每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

3月28日晚間，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露一批“罰單”，劍指多家券商及相關(guān)從業(yè)人員。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)，這批罰單主要針對(duì)券商投行業(yè)務(wù)，涉及項(xiàng)目收費(fèi)不規(guī)范、個(gè)別員工違規(guī)執(zhí)業(yè)、盡職調(diào)查不到位等多方面問(wèn)題。其中，德邦證券收到的是警示函，五礦證券、方正證券承銷保薦、長(zhǎng)江證券承銷保薦、浙商證券被責(zé)令改正，華林證券被采取監(jiān)管談話的措施。此外，相關(guān)責(zé)任人員也一并受到處分。

多家券商涉及項(xiàng)目收費(fèi)不規(guī)范等問(wèn)題

具體而言，德邦證券存在保薦工作報(bào)告未完整披露質(zhì)控內(nèi)核意見(jiàn)、個(gè)別員工違規(guī)執(zhí)業(yè)等問(wèn)題。

方正證券承銷保薦在個(gè)別公司債項(xiàng)目中盡職調(diào)查不到位；內(nèi)核重點(diǎn)關(guān)注問(wèn)題披露不全面，對(duì)外報(bào)送資料審核把關(guān)不嚴(yán)；還涉及部分項(xiàng)目收費(fèi)不規(guī)范等問(wèn)題。

五礦證券存在內(nèi)部制衡機(jī)制獨(dú)立性不足，部分項(xiàng)目的質(zhì)控審核人員與內(nèi)核委員重合；對(duì)外報(bào)送材料流程審批管理不到位；部分項(xiàng)目收費(fèi)不規(guī)范等。

浙商證券存在質(zhì)控現(xiàn)場(chǎng)核查不到位；內(nèi)控流程不規(guī)范、內(nèi)控意見(jiàn)跟蹤落實(shí)不到位；保薦工作報(bào)告未完整披露質(zhì)控內(nèi)核關(guān)注的問(wèn)題。

長(zhǎng)江證券承銷保薦存在質(zhì)控現(xiàn)場(chǎng)核查制度執(zhí)行不到位；質(zhì)控內(nèi)核意見(jiàn)跟蹤落實(shí)不到位；部分項(xiàng)目收費(fèi)不規(guī)范等。

華林證券個(gè)別項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分；質(zhì)控、內(nèi)核核查把關(guān)不嚴(yán)；立項(xiàng)程序不規(guī)范。

由此可見(jiàn)，上述券商所暴露出的問(wèn)題具有一些共性。如方正證券承銷保薦、長(zhǎng)江證券承銷保薦、五礦證券均存在項(xiàng)目收費(fèi)不規(guī)范的問(wèn)題。這些問(wèn)題不僅影響了券商自身的業(yè)務(wù)質(zhì)量，也對(duì)資本市場(chǎng)的健康發(fā)展構(gòu)成了潛在風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)上述券商的違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)均進(jìn)行了相關(guān)要求，要求公司引以為戒，認(rèn)真查找和整改問(wèn)題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量，并嚴(yán)格按照內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)。

相關(guān)人員被問(wèn)責(zé)，有責(zé)任人員已離開(kāi)證券行業(yè)

此外，證監(jiān)會(huì)還問(wèn)責(zé)了部分公司的相關(guān)責(zé)任人員。

華林證券的朱文瑾作為時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)高管、葛其明作為時(shí)任投資銀行部總經(jīng)理，對(duì)華林證券本次暴露出的問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。證監(jiān)會(huì)要求華林證券合規(guī)負(fù)責(zé)人、朱文瑾、葛其明到證監(jiān)會(huì)接受監(jiān)管談話。

方正證券承銷保薦的瞿凡凱作為時(shí)任固定收益業(yè)務(wù)總部債券業(yè)務(wù)一部總經(jīng)理，時(shí)光楠作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，被出具警示函。證監(jiān)會(huì)指出，方正證券承銷保薦在個(gè)別公司債項(xiàng)目中盡職調(diào)查不到位，未有效核查發(fā)行人報(bào)告期財(cái)務(wù)報(bào)表合并范圍及財(cái)務(wù)核算真實(shí)性和準(zhǔn)確性，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，是兩名責(zé)任人員被出具警示函的原因。

浙商證券的程景東作為分管投行業(yè)務(wù)高管，戴翔作為投行質(zhì)控部總經(jīng)理，因浙商證券存在質(zhì)控現(xiàn)場(chǎng)核查不到位；內(nèi)控流程不規(guī)范、內(nèi)控意見(jiàn)跟蹤落實(shí)不到位；保薦工作報(bào)告未完整披露質(zhì)控內(nèi)核關(guān)注的問(wèn)題，被判定負(fù)有責(zé)任，也被出具警示函。

五礦證券的鄭宇作為公司總經(jīng)理，馬明濤作為公司合規(guī)總監(jiān)，也被出具了警示函。

值得一提的是，上述一些人員已經(jīng)離開(kāi)了證券行業(yè)或是跳槽到新東家。

記者查詢中證協(xié)從業(yè)人員平臺(tái)后發(fā)現(xiàn)，華林證券時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)高管朱文瑾在從業(yè)平臺(tái)上已查不到信息。華林證券時(shí)任投資銀行部總經(jīng)理葛其明2021年12月就加入了中金公司，他在華林證券任職時(shí)間是2017年9月~2021年11月，說(shuō)明本次華林證券收到行政監(jiān)管措施所涉及的違規(guī)行為至少已是2021年12月以前。

值得一提的是，近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)多次強(qiáng)調(diào)壓嚴(yán)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”責(zé)任。

2024年10月，證監(jiān)會(huì)在通報(bào)證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項(xiàng)檢查情況時(shí)表示，通過(guò)近年來(lái)持續(xù)從嚴(yán)監(jiān)管，大部分證券公司較為重視投行內(nèi)控基礎(chǔ)制度建設(shè)，由業(yè)務(wù)部門(mén)、質(zhì)量控制、內(nèi)核合規(guī)構(gòu)成的“三道防線”內(nèi)控體系運(yùn)行總體有效，項(xiàng)目執(zhí)業(yè)質(zhì)量水平有所提升，但是個(gè)別證券公司仍存在投行內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)等問(wèn)題，一些項(xiàng)目尤其是債券承銷項(xiàng)目盡調(diào)核查工作不到位，沒(méi)有全面落實(shí)勤勉盡責(zé)的要求。

證監(jiān)會(huì)彼時(shí)表示，將認(rèn)真落實(shí)新“國(guó)九條”等資本市場(chǎng)“1+N”文件部署，督促所有行業(yè)機(jī)構(gòu)以案為鑒、以案促改，持續(xù)強(qiáng)化投行業(yè)務(wù)監(jiān)管，及時(shí)評(píng)估監(jiān)管效果并持續(xù)改進(jìn)監(jiān)管工作，推動(dòng)保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)一步提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，堅(jiān)守廉潔從業(yè)底線，更好發(fā)揮證券公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和國(guó)家戰(zhàn)略的功能作用。

封面圖片來(lái)源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 劉思琦 攝