每經(jīng)記者 李娜    每經(jīng)編輯 趙云    

年底，券商罰單密集起來(lái)。

繼前期深圳證監(jiān)局一口氣公布三張罰單后，近日，又有7家券商和2家券商資管子公司收到多地證監(jiān)局開(kāi)具的監(jiān)管措施函。

處罰措施大多為出具警示函，涉及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、衍生品業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)等。收到罰單的機(jī)構(gòu)，則不乏銀河證券、申萬(wàn)宏源證券等大型券商。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)多發(fā)

12月20日，深圳證監(jiān)局曾一口氣公布三張罰單，中信證券、招商證券、華鑫證券三家券商因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)展業(yè)被點(diǎn)名。

而在12月27日晚，又有7家券商收到罰單，多為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)。

例如，北京證監(jiān)局對(duì)銀河證券出具警示函，原因有二，一是衍生品業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理和內(nèi)控管理不完善，存在對(duì)個(gè)別客戶(hù)交易目的、資金來(lái)源核查不足，部分交易對(duì)手未按期進(jìn)行年度回訪仍新增交易等情形。二是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)存在部分合規(guī)風(fēng)控員工兼職從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)及客戶(hù)服務(wù)工作，傭金費(fèi)率管理不到位等情形。

申萬(wàn)宏源證券業(yè)也因衍生品業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)被出具警示函，具體為，場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)管理方面，交易對(duì)手適當(dāng)性管理不到位；未落實(shí)場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)負(fù)面客戶(hù)管理機(jī)制要求；在交易對(duì)手準(zhǔn)入、詢(xún)報(bào)價(jià)等環(huán)節(jié)未嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部制度要求；個(gè)別場(chǎng)外衍生品交易對(duì)手交易行為監(jiān)測(cè)不到位；未落實(shí)部分合規(guī)風(fēng)控提示；風(fēng)險(xiǎn)限額管理存在不足。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面，未對(duì)賬戶(hù)存在特定情形的大額資金劃轉(zhuǎn)的投資者開(kāi)展身份重新識(shí)別；未對(duì)無(wú)法核實(shí)真實(shí)身份的投資者采取相關(guān)限制措施；賬戶(hù)使用實(shí)名制管理不到位；個(gè)別內(nèi)部審計(jì)提出問(wèn)題未及時(shí)整改。

恒泰證券則受到內(nèi)蒙古證監(jiān)局出具的警示函，具體為：一是內(nèi)部控制不健全。部分營(yíng)業(yè)部為投顧人員開(kāi)通了柜臺(tái)系統(tǒng)相關(guān)權(quán)限；部分營(yíng)業(yè)部出納從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)。二是員工行為管控不嚴(yán)。對(duì)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為監(jiān)測(cè)管理不到位，未將員工全部手機(jī)號(hào)納入監(jiān)控范圍。個(gè)別營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人免職備案不及時(shí)。三是客戶(hù)管理不到位。對(duì)投資者賬戶(hù)異常預(yù)警的核查不到位，部分客戶(hù)的異常交易監(jiān)控預(yù)警未核查。四是適當(dāng)性管理不到位。未及時(shí)更新投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，部分客戶(hù)缺少身份證有效期、風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果等重要信息。

12月27日，廣西證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)國(guó)海證券股份有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。原因是公司個(gè)別員工曾存在違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票、私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券的情形。

此外，江海證券、財(cái)通證券等也都收到相應(yīng)證監(jiān)局出具的警示函監(jiān)管措施。

兩家券商資管違規(guī)

券商資管方面，上海甬興證券資產(chǎn)管理有限公司被采取責(zé)令改正措施，因私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資管理不規(guī)范，個(gè)別私募資產(chǎn)管理計(jì)劃主動(dòng)管理不足。同時(shí)，上海證監(jiān)局還對(duì)公司投資經(jīng)理張凱翔出具警示函。

同天，福建證監(jiān)局表示，興證資管公司存在部分單一資管計(jì)劃為銀行理財(cái)規(guī)避監(jiān)管要求提供便利、債券池管理不到位、股票投資管理有待完善、投訴處理流程有待優(yōu)化、薪酬遞延政策執(zhí)行不到位、個(gè)別單一資管產(chǎn)品信息披露不完整等問(wèn)題，決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

此前不久，因私募資管業(yè)務(wù)投資管理不規(guī)范，個(gè)別單一資產(chǎn)管理計(jì)劃主動(dòng)管理不足，股票庫(kù)管理制度執(zhí)行不到位，代銷(xiāo)環(huán)節(jié)等出現(xiàn)違規(guī)行為，華金證券及時(shí)任分管相應(yīng)業(yè)務(wù)的副總裁金葵華收到監(jiān)管罰單。

2024年內(nèi)，以證券公司為主體的罰單已超過(guò)240張，監(jiān)管機(jī)構(gòu)已經(jīng)實(shí)施了一系列措施，包括發(fā)出警告信、要求整改、業(yè)務(wù)暫停和經(jīng)濟(jì)罰款等，以對(duì)違規(guī)的證券公司進(jìn)行警示和規(guī)范。這些措施在一定程度上起到了約束作用，但監(jiān)管強(qiáng)度仍需增強(qiáng)，違規(guī)的代價(jià)需要提高，以確保監(jiān)管規(guī)定得到徹底執(zhí)行。