每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

證券行業(yè)文化建設工作又迎來一個忙季。

近期，有券商人士對《每日經(jīng)濟新聞》記者表示，中證協(xié)啟動了2021年度證券公司文化建設實踐評估。由于文化建設實踐評估結(jié)果將成為證券公司分類評價工作的加分項，AA級可獲得最高1分的加分，因此各大券商非常重視，目前正在緊鑼密鼓準備自評材料申報中，且已為此工作連續(xù)加班。

總排名前10%公司方能評為A類

根據(jù)上述券商人士提供的《關(guān)于2021年度證券公司文化建設實踐評估的通知》（以下簡稱《通知》），中證協(xié)要求，本次參評公司范圍應與2021年度證券公司分類評價參評公司范圍一致，且證券公司應當以合并方式參與文化建設實踐評估。母公司應當歸集子公司相關(guān)情況并進行統(tǒng)一報送，評估結(jié)果適用于子公司。

但截至2021年12月31日，證券公司成立時間不足1年的，可向協(xié)會提出免于參加2021年度實踐評估的書面申請。

同時，中證協(xié)在《通知》中明確了實踐評估結(jié)果分類分級安排及分類評價加分事項。

實踐評估結(jié)果分類分級安排如下:

A類：總排名前10%公司為A類，最多12家。其中，A類AA級最多5家，其余為A類A級。

B類：總排名前30%未進入A類的公司，最多23家。其中，B類BB級最多10家，其余為B類B級。

C類：未達到B類要求，且評估計分在6分以上的公司。其中C類CC級最多35家，其余為C類C級。

D類：評估計分低于6分，及根據(jù)《評估辦法》存在直接被評為D類情形的公司。

去年共有12家券商獲評A類

上述券商人士表示，按照中證協(xié)要求，6月3日之前應完成報送。但上海地區(qū)受疫情影響的券商可向協(xié)會提出書面申請，協(xié)會將給予最長一周的自評材料申報時間。

其表示，上周末已為準備自評材料加班兩天，本周也為此“忙到飛起”：“自評材料項目多，時間緊迫，也需要細致和耐心，并且有些填報還需要其他部門同事配合完成。”

值得一提的是，記者注意到，自評申報要求中，有關(guān)長效、合理的薪酬管理制度就有兩項明細申報項。

其中之一為“建立科學的人員考核與合理的薪酬管理制度，將廉潔從業(yè)、合規(guī)誠信執(zhí)業(yè)、全面風險管理、踐行行業(yè)和公司文化理念等情況納入人員考核與薪酬管理，堅持正向引導激勵與反向懲戒約束并重”。此處，中證協(xié)要求券商“重點說明公司將踐行行業(yè)和公司文化納入人員考核中的具體情況”。

另一項為“建立長期與短期兼顧的激勵機制，通過適度拉長業(yè)績考核周期、薪酬遞延等方式形成合理有效的長周期考核評價體系和收入分配機制。”此處，中證協(xié)要求券商“重點說明公司薪酬管理制度是否符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則。”

而之所以文化建設實踐評估結(jié)果備受券商重視，是因為和7月的證券公司分類評價結(jié)果直接掛鉤。

上述《通知》明確，文化建設實踐評估結(jié)果在分類評價中的加分建議如下：AA級加1分，A級加0.8分，BB級加0.5分，B級加0.3分，C類、D類不加分。加分情況由證監(jiān)會最終確定。

2021年7月3日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布2020年度證券公司文化建設實踐評估結(jié)果，這是行業(yè)首次文化建設實踐評估。12家獲評A類的券商為：南京證券、東方證券、國泰君安、國元證券、中信證券、華泰證券、廣發(fā)證券、光大證券、安信證券、興業(yè)證券、浙商證券和海通證券。

九類情況可獲加分，頭部券商是加分大戶

此外，記者發(fā)現(xiàn)，協(xié)會已事先梳理了加分項并告知了券商。相關(guān)加分事項共有9大類別如下，頭部券商仍是加分“大戶”。

一是參與協(xié)會自律規(guī)則、規(guī)范研究討論、起草工作。包括《非上市公眾公司掛牌推薦和股票發(fā)行業(yè)務工作底稿內(nèi)容與目錄指引》、《證券行業(yè)文化建設十要素》等10份重要規(guī)則、規(guī)范起草和制定由券商參與。其中，中金公司參與了4份文件、中信證券參與了3份文件制定工作。中國銀河、國泰君安、華泰聯(lián)合、長城證券、南京證券、山西證券、東吳證券、招商證券等也可獲得加分。

二是參與協(xié)會培訓課程情況。東方證券、興業(yè)證券、國泰君安證券、中金公司、東北證券、東興證券、光大證券等多家券商可獲加分。

三是參與協(xié)會證券從業(yè)人員水平評價測試命題、教材編寫工作。華融證券、國盛證券、東吳證券、南京證券、首創(chuàng)證券、興業(yè)證券、中國銀河、東北證券、中信證券、國泰君安、國金證券、光大證券、太平洋證券、信達證券、海通證券、中金公司、湘財證券等可獲加分。

四是作為牽頭單位或執(zhí)筆單位承擔協(xié)會專業(yè)委員會課題受省部級以上領導批示。廣發(fā)證券、華泰證券、國泰君安證券、財信證券可獲加分。

五是參加協(xié)會重點課題研究被推薦為優(yōu)秀研究課題。東興證券、紅塔證券、中金公司、東北證券、申萬宏源、東方證券、天風證券、中國銀河等可獲加分。

六是宣傳行業(yè)形象之與協(xié)會合作宣傳事項。摩根大通、華福證券、方正證券、南京證券、華西證券、華安證券、野村東方證券、招商證券、東方財富證券、華寶證券等多家可獲加分。

七是宣傳行業(yè)形象之參與相關(guān)報告編寫?！蹲C券行業(yè)助力碳達峰碳中和目標行動報告》由興業(yè)證券、中金公司、平安證券、中信證券、國泰君安證券牽頭及主筆；《證券公司履行社會責任情況報告》中，興業(yè)證券、光大證券、國開證券、華龍證券、德邦證券可獲加分?！吨袊C券業(yè)發(fā)展報告》中，海通證券、國泰君安、中信建投、申萬宏源、中信證券、廣發(fā)證券、第一創(chuàng)業(yè)證券可獲加分。

八是承辦協(xié)會組織的投資者教育、防非宣傳、行業(yè)文化建設等專項宣傳活動。國聯(lián)證券、恒泰證券、國開證券、興業(yè)證券、中國銀河、國信證券、國泰君安、開源證券等可獲加分。

九是文化建設、黨建等特色案例入選協(xié)會證券行業(yè)文化建設年報（2020年年報）。東方證券、光大證券、廣發(fā)證券、國泰君安、國金證券、海通證券、華泰證券、南京證券、山西證券、申萬宏源、興業(yè)證券、招商證券、浙商證券、中國銀河、中金公司、中泰證券、中信建投、中銀國際證券等可獲加分。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)_300431501