5月4日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬表示，近日證監(jiān)會(huì)依法對(duì)5宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗超比例持股未披露案，2宗操縱市場(chǎng)案和2宗內(nèi)幕交易案。

據(jù)悉，1宗超比例持股未披露案為2014年9月至2015年6月期間，廣州安州投資管理有限公司（下稱“廣州安州”）管理和控制的29個(gè)產(chǎn)品，涉及32個(gè)證券賬戶，在京山輕機(jī)、經(jīng)緯紡機(jī)、蘇州固锝和中核鈦白等4只股票分別達(dá)到上市公司總股本5%時(shí)，均未履行信披義務(wù)。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)對(duì)廣州安州作出給予警告，并罰款120萬(wàn)元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管王福亮給予警告，并罰款40萬(wàn)元。

2宗操縱市場(chǎng)案，其中之一為2016年6月3日至8月4日間，劉文金控制有關(guān)賬戶，集中資金優(yōu)勢(shì)，通過(guò)大額封漲停的操縱獲利772萬(wàn)元，對(duì)此劉文金遭到?jīng)]收違法所得772萬(wàn)元，并處以約2316萬(wàn)元的罰款處罰。

另一宗為衛(wèi)東環(huán)?？毓晒蓶|福建衛(wèi)東投資集團(tuán)有限公司實(shí)控人邱一希，在2015年12月1日至2016年3月31日間，由衛(wèi)東集團(tuán)總經(jīng)濟(jì)師卞友蘇（邱一希配偶）使用17個(gè)賬戶，利用持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，連續(xù)大量買(mǎi)賣、盤(pán)中拉抬等方式影響衛(wèi)東環(huán)保交易價(jià)量。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)對(duì)衛(wèi)東集團(tuán)處以100萬(wàn)元罰款，對(duì)卞友蘇給予警告并罰款30萬(wàn)元，對(duì)邱一希給予警告并罰款15萬(wàn)元。

2宗內(nèi)幕交易案中，其中之一為王某富系海翔藥業(yè)2014年12月5日至2015年1月21日期間股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及總經(jīng)理變更事項(xiàng)相關(guān)內(nèi)幕信息知情人。在內(nèi)幕信息敏感期，潘園根與王某富多次通話，使用本人及其配偶賬戶合計(jì)買(mǎi)入海翔藥業(yè)53.7448萬(wàn)股，獲利約270萬(wàn)元。對(duì)此，潘園根被沒(méi)收違法所得270萬(wàn)元，并被處以約540萬(wàn)元罰款。

另一宗涉及赤峰黃金，為趙某光等三人在上市公司向王某勝等人支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)其持有的威海怡和專用設(shè)備制造股份有限公司100%股權(quán)為內(nèi)幕信息知情人，李曉輝與趙某光在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，存在通訊聯(lián)絡(luò)，后利用相關(guān)賬戶買(mǎi)入赤峰黃金，獲利約67萬(wàn)元。利用類似方法獲利的，還包括王守武，并獲利約60萬(wàn)元；王愛(ài)英獲利約49萬(wàn)元。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收李曉輝違法所得67萬(wàn)元，并處以約200萬(wàn)元罰款；沒(méi)收王守武違法所得60萬(wàn)元，并處以約181萬(wàn)元罰款；沒(méi)收王愛(ài)英違法所得49萬(wàn)元，并處以約146萬(wàn)元罰款。