每經(jīng)記者｜陳晨    每經(jīng)編輯｜彭水萍

5月28日，海南證監(jiān)局發(fā)布消息稱，時(shí)任太平洋證券?？诜止究偨?jīng)理王攀懿，違規(guī)買賣股票，累計(jì)買入約3105.29萬元，賣出約3065.91萬元，賬戶虧損約40.51萬元。因此，海南證監(jiān)局對王攀懿處以5萬元的罰款。記者注意到，此次提及的太平洋證券?？诜止驹谌ツ?/span>12月才被采取警示函監(jiān)管措施，主要原因是員工違反適當(dāng)性管理規(guī)定。

時(shí)任分公司總經(jīng)理炒股逾7年仍虧損

王攀懿出生于1968年7月，時(shí)任太平洋證券海口分公司總經(jīng)理。海南證監(jiān)局表示，對王攀懿違規(guī)買賣股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查。

經(jīng)查明，2017年2月至2024年8月期間，王攀懿作為太平洋證券海口分公司證券從業(yè)人員，控制使用“朱某勇”證券賬戶買賣股票和可轉(zhuǎn)債，累計(jì)買入約3105.29萬元，賣出約3065.91萬元，賬戶虧損約40.51萬元（含交易稅費(fèi)等）。其中，可轉(zhuǎn)債的交易區(qū)間為2020年10月至2024年3月，累計(jì)買入約2.3萬元，賣出約2.71萬元。

根據(jù)以上違法事實(shí)，海南證監(jiān)局決定對王攀懿處以5萬元的罰款。 

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者查詢中證協(xié)官網(wǎng)了解到，目前，王攀懿登記的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)仍然在太平洋證券。進(jìn)一步來看，王攀懿是證券業(yè)的“老兵”，自2008年以來先后在中銀證券、國泰君安工作，2016年12月，王攀懿加入太平洋證券。天眼查信息顯示，2018年8月，王攀懿成為太平洋證券?？诜止矩?fù)責(zé)人，2025年3月，王攀懿不再擔(dān)任太平洋證券?？诜止矩?fù)責(zé)人。 

另外，記者發(fā)現(xiàn)，王攀懿作為負(fù)責(zé)人期間，太平洋證券?？诜止具€曾被采取監(jiān)管措施。2024年12月，海南證監(jiān)局披露消息稱，2021年10月至2024年7月期間，太平洋證券海口分公司存在員工通過個(gè)人微信向客戶提供開通科創(chuàng)板、北交所合格投資者登記的知識測試答案的違規(guī)事項(xiàng)，違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》相關(guān)規(guī)定。因此，太平洋證券海口分公司被采取警示函監(jiān)管措施。

根據(jù)太平洋證券2024年度內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告，太平洋證券將前述分公司的違規(guī)行為定義為非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制一般缺陷。太平洋證券表示，?？诜止景垂鞠嚓P(guān)規(guī)定完成整改。

去年38名從業(yè)人員違規(guī)炒股被行政處罰

證券從業(yè)人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。近年來，證監(jiān)會(huì)嚴(yán)厲打擊證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為。數(shù)據(jù)顯示，2019年至2023年，監(jiān)管機(jī)構(gòu)共查辦67起從業(yè)人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰。

5月15日，證監(jiān)會(huì)公布了2024年中國證監(jiān)會(huì)執(zhí)法情況綜述。2024年，證監(jiān)會(huì)開展打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股專項(xiàng)治理行動(dòng)，對38名從業(yè)人員作出行政處罰，對66名從業(yè)人員、7家證券公司采取出具警示函、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施。其中，對證券公司高管孫某祥違規(guī)買賣股票等違法行為開出同類案件年內(nèi)最大罰單1800余萬元，并采取5年證券市場禁入措施。

據(jù)悉，2018年4月24日至2023年8月19日期間，孫永祥作為湘財(cái)證券總裁、高級顧問，期間違法事實(shí)包括業(yè)人員違規(guī)買賣股票，利用未公開信息交易，明示、暗示他人利用未公開信息交易。其中，孫永祥違規(guī)買賣股票交易金額1.17億元，盈利721.29萬元。最終，孫永祥被沒收違法所得721.29萬元，并被處以罰款721萬元。 

2025年以來，監(jiān)管依舊嚴(yán)查從業(yè)人員違規(guī)炒股，各地證監(jiān)局陸續(xù)披露了多起證券從業(yè)人員違規(guī)炒股的行政處罰，涉及原中山證券、招商證券、國金證券、國都證券、光大證券等員工。此外，這些從業(yè)人員炒股多以虧損收場，而且還要接受行政處罰。 

例如，前不久的5月12日，新疆證監(jiān)局披露公告稱，朱麗于2019年3月1日至2025年1月28日任職于中銀證券烏魯木齊東風(fēng)路營業(yè)部，擔(dān)任財(cái)務(wù)主管，系證券從業(yè)人員。

2019年3月1日至2024年6月21日期間，朱麗控制使用“徐某花”證券賬戶進(jìn)行股票交易，累計(jì)買入金額2952.37萬元，累計(jì)賣出金額2941.20萬元，合計(jì)虧損20.06萬元。賬戶內(nèi)資金主要來源和去向?yàn)橹禧惐救恕Ｗ罱K，朱麗被處以5萬元罰款。

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