每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

近日，證監(jiān)會(huì)公告稱，對(duì)許文峰、金鎏利用未公開信息交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。經(jīng)查明，許文峰、金鎏存在共同利用未公開信息交易等違法事實(shí)。

值得注意的是，許文峰控制使用“許某花”等9個(gè)證券賬戶，以及許文峰與金鎏共同控制使用“范某芳”等8個(gè)證券賬戶，趨同交易虧損累計(jì)達(dá)到700萬(wàn)元。

此外，相關(guān)資料顯示，許文峰此前為基金從業(yè)人員，結(jié)合其從業(yè)信息以及任職時(shí)間，或是原浦銀安盛基金旗下的一位FOF基金經(jīng)理。

“老鼠倉(cāng)”虧損達(dá)700萬(wàn)元

近日，證監(jiān)會(huì)公告了一則行政處罰決定書。決定書顯示，對(duì)許文峰、金鎏利用未公開信息交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。經(jīng)查明，許文峰、金鎏存在共同利用未公開信息交易等違法事實(shí)。

具體來看，決定書提及，許文峰時(shí)為基金從業(yè)人員，具有獲取相關(guān)基金產(chǎn)品個(gè)股倉(cāng)位、候選標(biāo)的等未公開信息的職務(wù)便利。

2020年7月31日~2023年3月14日，許文峰控制使用“許某花”等9個(gè)證券賬戶，在滬深兩市買入趨同股票，趨同交易虧損53.32萬(wàn)元。

2020年7月31日~2023年3月14日，許文峰與金鎏共同控制使用“范某芳”等8個(gè)證券賬戶，在滬深兩市買入趨同股票，累計(jì)趨同交易虧損650.53萬(wàn)元。

此外，經(jīng)查，涉案期間，許文峰多次與他人聯(lián)絡(luò)接觸，明示、暗示相關(guān)未公開信息，致使相關(guān)人員控制使用的“狄某”“范某蘭”“殷某”等3個(gè)證券賬戶，與相關(guān)基金產(chǎn)品產(chǎn)生趨同交易，相關(guān)人員通過趨同交易盈利3.82萬(wàn)元。

最終，證監(jiān)會(huì)決定：

一、對(duì)許文峰單獨(dú)利用未公開信息交易并虧損行為責(zé)令改正，并處60萬(wàn)元罰款；

二、對(duì)許文峰與金鎏利用未公開信息交易并虧損的共同違法行為責(zé)令改正，并處60萬(wàn)元罰款，其中，許文峰承擔(dān)40萬(wàn)元，金鎏承擔(dān)20萬(wàn)元；

三、對(duì)許文峰明示、暗示他人利用未公開信息交易的行為責(zé)令改正，沒收違法所得3.82萬(wàn)元，并處50萬(wàn)元罰款。

同時(shí)，因許文峰違法情節(jié)嚴(yán)重，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)還決定對(duì)許文峰采取五年證券市場(chǎng)禁入措施。

根據(jù)決定書中所提及的信息，許文峰時(shí)為基金從業(yè)人員。回顧在上述時(shí)間段擔(dān)任基金經(jīng)理且已經(jīng)離職的人員，許文峰或是原浦銀安盛基金旗下的一位FOF基金經(jīng)理，曾管理多只FOF產(chǎn)品。

公開資料顯示，許文峰于2023年3月集體卸任其管理的FOF產(chǎn)品。

未按規(guī)定申報(bào)證券交易被罰3萬(wàn)元

除了許文峰，證監(jiān)會(huì)同時(shí)還公告了另一則行政處罰決定書。該決定書顯示，證監(jiān)會(huì)對(duì)馬鈺焰作為公開募集基金從業(yè)人員未按規(guī)定申報(bào)投資行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。經(jīng)查明，馬鈺焰存在未按規(guī)定申報(bào)的證券交易行為。

具體而言，2020年2月18日~2022年5月10日，馬鈺焰陸續(xù)通過葉某銀行賬戶向“王某鑫”東北證券三方存管賬戶轉(zhuǎn)入資金，由王某鑫用其東北證券賬戶為馬鈺焰交易股票。

2023年1月1日~3月14日，馬鈺焰單獨(dú)利用“王某鑫”東北證券賬戶交易股票。馬鈺焰未按規(guī)定向公司申報(bào)上述證券交易。

值得一提的是，涉案期間，“王某鑫”東北證券賬戶交易相關(guān)股票共計(jì)虧損10.8萬(wàn)元。

最終，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)馬鈺焰責(zé)令改正，并處3萬(wàn)元罰款。

另根據(jù)決定書信息，馬鈺焰于2018年8月在某基金公司工作。而根據(jù)相關(guān)從業(yè)人員信息可以看到，馬鈺焰的從業(yè)機(jī)構(gòu)為浦銀安盛基金。

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