每經(jīng)編輯 黃勝    

8月26日，證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局披露了一份罰單，涉及基金“老鼠倉(cāng)”。

罰單顯示，張某，男，198X年X月出生，住在上海市靜安區(qū)。自2018年10月31日起，張某擔(dān)任上海某基金管理有限公司所管理的A證券投資基金的基金經(jīng)理，負(fù)責(zé)該基金產(chǎn)品的投資決策等工作。

2022年8月5日，張某卸任A基金的基金經(jīng)理并從公司離職。

2018年10月31日至2022年8月5日期間，張某因職務(wù)便利知悉與A基金有關(guān)的投資決策、交易標(biāo)的、交易時(shí)間等未公開(kāi)信息。

罰單顯示，張某控制了一個(gè)叫“閆某”的廣發(fā)證券賬戶，2018年10月31日至2022年8月5日期間，張某指揮其配偶劉某具體操作“閆某”證券賬戶進(jìn)行相關(guān)下單交易。

自2018年10月31日至2022年8月5日期間，“閆某”證券賬戶買(mǎi)入滬深兩市股票共656只，與A基金趨同買(mǎi)入股票393只，趨同買(mǎi)入股票只數(shù)占比59.91%，趨同買(mǎi)入金額66,566.53萬(wàn)元，趨同買(mǎi)入金額占比59.80%，賬戶趨同買(mǎi)入盈利金額1,566.26萬(wàn)元。

上海證監(jiān)局認(rèn)為，張某的上述行為違反了《基金法》第二十條第六項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《基金法》第一百二十三條第一款所述違法行為。

張某作為基金經(jīng)理，利用未公開(kāi)信息交易行為持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，違法所得金額大，違法情節(jié)較為嚴(yán)重。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《基金法》第一百二十三條第一款、第一百四十八條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第185號(hào)）第三條第四項(xiàng)、第四條、第五條、第七條第一款的相關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定：

1、對(duì)張某責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得1,566.26萬(wàn)元，并處以1,566.26萬(wàn)元罰款。

2、對(duì)張某采取10年市場(chǎng)禁入措施，自證監(jiān)局宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

另外，據(jù)上海證監(jiān)局最新披露，有公募基金前首席交易員因老鼠倉(cāng)一案被處以50萬(wàn)元罰款。

罰單指出，王某虎于2008年3月入職公募基金，并于2018年10月起擔(dān)任首席交易員，2023年7月離職。自2014年1月8日起，由于崗位工作需要，公司為王某虎開(kāi)通了投資交易系統(tǒng)的相關(guān)權(quán)限。通過(guò)該系統(tǒng)，王某虎查看并知悉了公司在管基金持倉(cāng)及成交回報(bào)等未公開(kāi)信息。

罰單顯示，2021年3月至2023年7月，王某虎利用因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，明示、暗示占某禮從事相關(guān)交易活動(dòng)，2年多來(lái)，“占某禮”證券賬戶與上述基金產(chǎn)品發(fā)生趨同交易。

每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合中國(guó)基金報(bào)、公開(kāi)消息

封面圖片來(lái)源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 劉國(guó)梅 攝