每經(jīng)編輯 杜宇

11月7日晚間，張家港行（SZ002839，股價4.48元，市值99.89億元）發(fā)布公告稱，該行獨(dú)立董事裴平先生的配偶徐煒女士因誤操作于近期買入后又賣出公司可轉(zhuǎn)換公司債券“張行轉(zhuǎn)債”，上述交易構(gòu)成短線交易行為。該行予以致歉并公布相應(yīng)補(bǔ)救措施。

公告稱，根據(jù)《關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券適用短線交易相關(guān)規(guī)定的通知》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券屬于《證券法》規(guī)定的其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。獨(dú)立董事裴平先生的配偶徐煒女士將其持有的公司可轉(zhuǎn)債在買入后6個月內(nèi)賣出的行為構(gòu)成了短線交易。截至本公告披露日，獨(dú)立董事裴平未持有公司股票及可轉(zhuǎn)債，其配偶徐煒女士未持有公司股票，對于其未賣出的610張張行轉(zhuǎn)債，徐煒女士本人承諾將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，不再賣出，待張行轉(zhuǎn)債到期后自動贖回。

經(jīng)情況核實(shí)，徐煒女士在證券交易中，誤將代碼“123048”錯輸為“128048”，因此導(dǎo)致本次短線交易。徐煒女士本次誤操作產(chǎn)生的收益為13.95元。

張家港行公告稱，公司知悉上述情況后高度重視，經(jīng)核實(shí)、了解并調(diào)閱相關(guān)交易記錄后認(rèn)為：徐煒女士的上述交易行為系誤操作所致，不存在主觀故意的情形。本次事項(xiàng)的處理情況及補(bǔ)救措施如下：

上述行為發(fā)生后，徐煒女士積極配合公司的核查工作，主動上交本次交易的收益，并承諾將認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律、法規(guī)，嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定，防止此類事件的再次發(fā)生，并就本次誤操作所致短線交易行為給公司和市場帶來的不良影響向廣大投資者致以誠摯的歉意。

獨(dú)立董事裴平先生對于未能及時盡到督促義務(wù)深表自責(zé)，并表示今后將督促自己的親屬嚴(yán)格規(guī)范買賣公司股票及其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的行為。裴平先生聲明本人事前未知曉其親屬股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券相關(guān)交易情況，且未告知其關(guān)于公司經(jīng)營的相關(guān)情況或其他內(nèi)幕信息。

公司董事會將進(jìn)一步加強(qiáng)持有公司股份 5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)工作人員關(guān)于《證券法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 18 號——股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份》《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的培訓(xùn)工作，督促相關(guān)人員嚴(yán)格規(guī)范買賣公司股票及其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的行為，審慎操作，防止此類事件再次發(fā)生。

據(jù)張家港農(nóng)商銀行官網(wǎng)，張家港農(nóng)商銀行于2001年11月27日正式掛牌，是全國首家由農(nóng)信社改制組建的地方性股份制商業(yè)銀行。

截至目前，張家港農(nóng)商銀行共有本異地97家機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)，已開設(shè)南通、無錫、蘇州3家分行和17家異地支行，發(fā)起設(shè)立2家控股村鎮(zhèn)銀行，投資參股6家農(nóng)商行，實(shí)現(xiàn)了由地方性銀行向區(qū)域性銀行的成功轉(zhuǎn)型，員工人數(shù)2425人。據(jù)2024年半年度報告披露，總資產(chǎn)2167.18億元，總存款1667.89億元、總貸款1358.45億元。

圖片來源：視覺中國-VCG11407125737

盡管年內(nèi)上市公司董監(jiān)高或其家屬出現(xiàn)違規(guī)短線交易行為并不罕見，但作為大股東結(jié)構(gòu)相對穩(wěn)定的銀行來說，發(fā)生此類事件還是較為罕見。

去年江陰銀行也曾發(fā)生類似情況。去年2月7日晚，江陰銀行發(fā)布公告，稱該公司于近日獲悉，公司財務(wù)總監(jiān)?；菥甑呐畠褐苊黝U于2023年2月1日至2023年2月3日期間，因誤操作導(dǎo)致買賣公司股票的行為構(gòu)成短線交易行。

江陰銀行表示，經(jīng)過核實(shí)，本次系周明頤誤操作導(dǎo)致，?；菥甏_認(rèn)對相關(guān)交易情況不知情，亦未告知親屬關(guān)于公司經(jīng)營情況等相關(guān)信息，不存在利用短線交易謀求利益的目的，不存在主觀違規(guī)的情況。

盡管監(jiān)管部門三令五申，明確禁止上市公司持股5%以上的股東，以及董事、監(jiān)事、高級管理人員在六個月內(nèi)買賣公司股票，但是從實(shí)際情況來看，短線交易的情況并不少見。

據(jù)證券日報，以“短線交易”為關(guān)鍵詞搜索上市公司公告可以看到，截至目前，年內(nèi)已有154份公告專門說明上市公司董監(jiān)高或其家屬出現(xiàn)違規(guī)短線交易行為，并就此行為向投資者公開致歉。

A股公司董監(jiān)高親屬出現(xiàn)短線交易行為，當(dāng)事人將原因集中在三點(diǎn)：對相關(guān)法律法規(guī)不熟悉、不存在主觀故意行為、不存在利用內(nèi)幕信息謀取利益的行為。

此外，部分A股公司董監(jiān)高親屬承認(rèn)，對于短線交易的宣導(dǎo)學(xué)習(xí)不到位，甚至對于短線交易不知情。

違規(guī)短線交易行為之所以屢禁不止，有多方面原因，包括部分上市公司董監(jiān)高及其親屬存在投機(jī)心理；部分公司內(nèi)部控制不完善等。

據(jù)中國基金報，有資本市場人士對記者表示，上市公司董監(jiān)高親屬產(chǎn)生短線交易行為，大部分沒有獲利，即使盈利也要上交公司。如果該事項(xiàng)情節(jié)嚴(yán)重，還將面臨各類監(jiān)管措施，明顯是得不償失的舉動。

“遵守法律法規(guī)、加強(qiáng)內(nèi)部管理、提高違法違規(guī)成本，是減少上市公司董監(jiān)高親屬短線交易行為的關(guān)鍵措施。”南開大學(xué)金融發(fā)展研究院院長田利輝表示，上市公司和監(jiān)管機(jī)構(gòu)需共同努力，通過教育、監(jiān)督和處罰等手段，促進(jìn)資本市場健康發(fā)展。

每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合證券日報、中國基金報、上市公司公告

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