每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 葉峰    

《每日經(jīng)濟新聞》獲悉，此前證監(jiān)會官網(wǎng)掛出國新國證基金股權變更申請，彼時業(yè)內(nèi)就有多方猜測，是誰將入股國新國證基金。9月6日，隨著監(jiān)管對國新國證基金管理有限公司變更主要股東提出反饋意見，謎底也被揭開。

根據(jù)證監(jiān)會公告，監(jiān)管提出了兩項反饋意見。首先，國新資本有限公司（以下簡稱國新資本）提交了關于推動國新國證基金長期發(fā)展的說明，但具體內(nèi)容多為基金管理公司內(nèi)部管理措施，未體現(xiàn)國新資本發(fā)揮的作用。“請國新資本就入股后如何采取切實有效措施，助力提升基金管理公司資產(chǎn)管理能力、助力公司長期發(fā)展進行說明。”

其次，此次股權變更后，國新國證基金非獨立董事均由國新資本提名，原控股股東國新證券基本不參與公司董事會。“請國新資本、國新證券就上述提名安排的相關考慮進行說明并予完善（如需）。”

除此之外，根據(jù)相關公示，證監(jiān)會還在近日接收了新華基金、民生基金等多家公司變更5%以上股權及實際控制人的申請材料。

監(jiān)管就國新國證基金變更主要股東提出反饋意見

今年4月，監(jiān)管接收了國新國證基金的股權變更申請，一度引發(fā)行業(yè)關注。

公司官網(wǎng)顯示，國新國證基金成立于2019年3月1日，是經(jīng)證監(jiān)會批準設立的首家落戶雄安新區(qū)的公募基金管理公司。股東為國新證券，持股比例100%，注冊資本2億元，中國國新控股有限責任公司（以下簡稱國新控股）為國新國證基金的實際控制人。

值得一提的是，成立之初，這家公司由華融證券100%控股，名字叫作華融基金。2022年，隨著華融證券更名為國新證券，華融基金也在當年11月更名為國新國證基金，但一直由國新證券全資控股。

截至今年二季度末，國新國證基金的管理總規(guī)模為101.49億元，成立以來首次突破百億元大關，在全市場158家公募持牌機構中排在第123位。

根據(jù)Wind數(shù)據(jù)，該公司旗下目前共有12只產(chǎn)品，其中主動權益類基金3只、合計規(guī)模僅有2.22億元，債券型基金和貨基等固收類產(chǎn)品規(guī)模則占到了公司管理總規(guī)模的97%以上。

去年年底，國新國證基金第二任總經(jīng)理丁卓離任，此后幾個月間該公司總經(jīng)理一職一直由副總經(jīng)理張勛民代任，直到8月底新總經(jīng)理諶重上任。諶重具有多年券商、基金從業(yè)經(jīng)歷，在大鵬證券、漢唐證券、平安證券、金鼎證券（香港）北京代表處、建信基金、中郵基金等都有任職經(jīng)歷，加盟國新國證基金之前擔任中郵基金副總經(jīng)理。

在國新國證基金申請股權變更時，行業(yè)和市場對于誰將入股該公司有多方猜測。彼時國新證券對相關媒體表示，暫不方便透露，以公告信息為準。隨著監(jiān)管反饋意見的公布，我們可以看到欲入股的新股東是國新資本。

天眼查信息顯示，國新資本成立于2014年8月，注冊資本800億元，是國新控股旗下的全資子公司。

證監(jiān)會在反饋意見中指出，首先，國新資本提交了關于推動國新國證基金長期發(fā)展的說明，但具體內(nèi)容多為基金管理公司內(nèi)部管理措施，未體現(xiàn)國新資本發(fā)揮的作用。“請國新資本就入股后如何采取切實有效措施，助力提升基金管理公司資產(chǎn)管理能力、助力公司長期發(fā)展進行說明。”

其次，監(jiān)管關注到，此次股權變更后，國新國證基金非獨立董事均由國新資本提名，原控股股東國新證券基本不參與公司董事會。“請國新資本、國新證券就上述提名安排的相關考慮進行說明并予完善（如需）。”

國新國證基金需要在30個工作日內(nèi)對這些問題逐項落實并提供書面回復和電子文檔，監(jiān)管收到回復后將根據(jù)情況決定是否再次發(fā)出反饋意見。

多家基金管理人申請變更股權

除了國新國證基金，近期還有多家基金管理人也提出了股權變更申請。

根據(jù)證監(jiān)會的證券、基金經(jīng)營機構行政許可申請受理及審核情況公示，今年8月29日，新華基金提交的股權變更申請被監(jiān)管接收，昨天（9月5日）又進行了補正。

作為一家老牌公募，新華基金近年來的股權變更和人員流動都比較頻繁。由于注冊地位于重慶市，新華基金是我國西南地區(qū)首家公募基金，由新華信托、山東?；瘓F、深圳泰豐通訊三家在2004年共同發(fā)起設立。

此后，經(jīng)過了一番股權轉讓及增資擴股，恒泰證券一舉成為新華基金控股股東。2019年，由于天風證券成為恒泰證券第一大股東，也曲線成為了新華基金的實控人。2023年1月，證監(jiān)會核準北京金融街投資公司成為恒泰證券實控人，并間接控股新華基金。

在經(jīng)歷了去年8月的股權拍賣之后，業(yè)界普遍認為新華基金近年來的幾番波折變動也塵埃落定，全面回歸國資之下股權結構更加清晰、穩(wěn)定。但從證監(jiān)會近期披露的信息來看，新華基金近期又提出了“變更5%以上股權及實際控制人”的申請，股權或又將發(fā)生變更。

此外，9月5日證監(jiān)會還披露，已接收民生基金和民生期貨分別提交的股東、實控人變更材料。

天眼查信息顯示，民生基金由民生證券100%持股，民生期貨則由民生證券持股95.01%、民生控股持股4.99%。有業(yè)內(nèi)人士分析，民生證券轉讓民生基金股權或與其被國聯(lián)證券收購有關。

2020年2月，證監(jiān)會發(fā)布了核準設立民生基金的批復，顯示該公司注冊資本為2億元，由民生證券100%出資，對周小全任法定代表人、石兵任總經(jīng)理、王雪筠任督察長無異議。不過當年5月，監(jiān)管又發(fā)布了重新核準設立民生基金的批復，同時在當年8月對該公司申請設立提出了反饋意見，要求補充提供擬任董事長取得基金從業(yè)資格、通過高級管理人員證券投資法律知識考試的證明文件。

2020年6月，民生基金管理有限公司正式注冊，法定代表人為石兵。雖然已經(jīng)成立4年多時間了，但該公司尚未展業(yè)。

而從國聯(lián)證券的角度來看，該機構在2022年參股中?；?，2023年正式控股國聯(lián)基金，再加上國聯(lián)資管的布局，已經(jīng)完成了“一參一控”公募牌照布局。由此可見，民生基金的股權被轉讓也不難理解。

目前監(jiān)管已經(jīng)接收了相關材料，對于后續(xù)進展我們也將持續(xù)關注。