每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 彭水萍

7月12日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局對國融證券開出罰單，指出國融證券以“財(cái)務(wù)顧問”名義實(shí)施蒲公英項(xiàng)目過程中，公司未制定相關(guān)合規(guī)管理制度規(guī)范員工展業(yè)行為，反映出公司合規(guī)管理制度體系不完善；該項(xiàng)目工作底稿歸檔不完整、不規(guī)范。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局指出，上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》、《證券公司內(nèi)部控制指引》的規(guī)定，決定對國融證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。

今年以來，國融證券屢收罰單。2023年1月5日，因在債券業(yè)務(wù)中違規(guī)，內(nèi)蒙古證監(jiān)局對公司采取了責(zé)令改正的監(jiān)管措施。1月10日，江蘇證監(jiān)局在其官網(wǎng)發(fā)文稱，因?yàn)閲谧C券在宏馬物流推薦掛牌工作中未能勤勉盡責(zé)，對國融證券及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人張志敏采取出具警示函措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

此外，2022年國融證券出現(xiàn)經(jīng)營虧損，全年實(shí)現(xiàn)合并營業(yè)收入6.98億元，同比下降51.63%；凈利潤為虧損2.57億元，同比下降182.68%。