每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

今日（9月15日）晚間，中原證券（SH601375，股價3.84元/股，市值178億元）披露了非公開發(fā)行股票申請文件反饋意見的回復。根據(jù)此前證監(jiān)會反饋意見，對公司信用、資產(chǎn)減值損失計提是否充分、南陽分公司印章管理不規(guī)范相關事項等提出相關問題。

今年4月30日，中原證券發(fā)布公告稱，本次非公開發(fā)行預計募集資金總額不超過人民幣70億元（含70億元），資本中介業(yè)務、投資和交易業(yè)務是本次募資的重頭戲。8月19日，證監(jiān)會提出了反饋意見；今日晚間，中原證券披露了對證監(jiān)會反饋意見的回復。

股票質押業(yè)務部分逾期項目減值準備增加

在信用、資產(chǎn)減值方面，中原證券在本次回復中披露，2019年~2022上半年，公司信用減值損失依次為3.50億元、3.45億元、3.74億元和1.61億元。保薦機構華泰聯(lián)合證券表示，中原證券已按照會計政策制定合理有效的資產(chǎn)減值測算方法，在報告期各期末對各類資產(chǎn)充分計提減值準備。

每經(jīng)記者注意到，在信用減值損失中，買入返售金融資產(chǎn)減值準備一直占比較高。如2022上半年1.61億元的信用減值損失中，買入返售金融資產(chǎn)減值準備就達1.20億元，占比75%。中原證券表示，買入返售金融資產(chǎn)的減值準備余額的增加主要為，買入返售金融資產(chǎn)中的股票質押業(yè)務部分逾期項目減值準備增加。

另外，關于南陽分公司印章管理不規(guī)范相關事項，中原證券在本次回復中表示，針對印章管理不規(guī)范等問題進行整改，并在規(guī)定時間內(nèi)向河南證監(jiān)局報送了整改報告。

據(jù)悉，2021年6月，有網(wǎng)絡媒體報道稱，數(shù)十名投資者與中原證券南陽分公司簽訂了《資產(chǎn)委托管理合同》，理財資金逾期無法兌付，涉及資金規(guī)?？赡艹^2億元。該事件發(fā)生后，中原證券經(jīng)自查，該《資產(chǎn)委托管理合同》并非公司銷售的產(chǎn)品，上述合同的簽署為公司員工楊青假借公司名義的個人行為，委托管理相關理財資金也均未流入公司賬戶。就上述事項，公司已及時向公安機關報案，相關責任人已被司法機關采取強制措施。

中原證券本次回復中進一步透露，經(jīng)保薦機構及申請人律師向相關公安機關了解，公安機關已對楊青個人涉嫌非法吸收公眾存款案立案偵查，目前偵查工作仍在進行中。公司不存在嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的情形。

上半年業(yè)績虧損

今年上半年，中原證券實現(xiàn)營業(yè)收入7.88億元，同比減少66.28%；凈利潤虧損1.25億元，同比減少154.79%，是A股上市券商中少有的業(yè)績虧損的券商。

面對如此業(yè)績，9月5日，中原證券總裁李昭欣在中原證券2022年半年度業(yè)績說明會上表示，今年上半年，面對復雜多變的國內(nèi)外宏觀環(huán)境、資本市場的大幅波動、新冠肺炎疫情的反復沖擊以及多重負面因素影響，公司虧損1.2億多元，這是多年未有過的。作為滬港兩地上市公司，業(yè)績是面對市場和投資者的“試金石”，我們很痛心并進行深刻反思和反復研究。

李昭欣還表示，虧損的發(fā)生，暴露出經(jīng)營發(fā)展等方面還存在很多差距和不足，在今年8月公司中期工作會上，公司對此認真查找原因，深刻總結教訓，全面補足短板，切實加強風控合規(guī)建設，并已啟動了一系列實質性謀劃，將為公司今年乃至“十四五”期間加快發(fā)展奠定堅實基礎。短暫的沖擊并不影響公司發(fā)展的大局，當前公司發(fā)展的基本面并未發(fā)生大的變化，各項業(yè)務發(fā)展態(tài)勢良好。

記者注意到，關于此次中原證券虧損，中原證券曾表示，2022上半年，受國際局勢及國內(nèi)疫情等因素影響，股票市場波動明顯，公司一二級市場投資業(yè)務收入同比減少；受投行項目周期性影響，承銷業(yè)務收入同比減少；公司股票質押等業(yè)務計提信用減值損失。而前述提到的造成業(yè)績虧損的自營業(yè)務和資本中介業(yè)務，卻是本次中原證券非公開發(fā)行募集資金投入的重頭戲。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)_300888317