每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 葉峰    

7月25日，西藏證監(jiān)局公布多項基金監(jiān)管及行政監(jiān)管措施，總計19家次，在中國基金業(yè)協(xié)會備案的有12家，其中包括私募證券投資機(jī)構(gòu)和私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，統(tǒng)計未備案機(jī)構(gòu)的工商備案信息，有股權(quán)投資屬性的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)數(shù)量較多。

在相關(guān)涉及違規(guī)事項當(dāng)中，未對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評級、未對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估、未定期開展投資者適當(dāng)性自查并形成自查報告等問題突出且較為常見，當(dāng)局已要求多家企業(yè)限期提交整改報告，不過，本次公布的信息稍顯滯后，多數(shù)調(diào)查結(jié)果系2019、2020年查明的情況。

6家創(chuàng)投機(jī)構(gòu)違規(guī)被處罰

一天19張罰單！西藏證監(jiān)局7月25日公布的行政監(jiān)管措施數(shù)量較多，而從違規(guī)的企業(yè)類型來看，多家創(chuàng)投機(jī)構(gòu)身居其中?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，這19家企業(yè)中有12家在中國基金業(yè)協(xié)會備案，其中有6家是創(chuàng)投機(jī)構(gòu)。

具體來看，6家創(chuàng)投機(jī)構(gòu)分別是建信天然投資管理有限公司、西藏山南硅谷天堂昌吉投資管理有限公司、西藏華聞資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司、拉薩鴻臻軒杰創(chuàng)業(yè)投資管理有限責(zé)任公司、拉薩鴻新資產(chǎn)管理有限公司、達(dá)孜和聚厚德投資管理有限公司，中國基金業(yè)協(xié)會備案信息記載，相關(guān)機(jī)構(gòu)類型為“私募股權(quán)、創(chuàng)投投資基金管理人”。

此外，亦有6家私募證券投資基金管理人，而米林和月陽光投資管理有限公司、西藏聯(lián)海資產(chǎn)管理有限公司等7家機(jī)構(gòu)則沒有在協(xié)會備案，記者從啟信寶收錄的信息查詢獲悉，部分也可從事股權(quán)投資事宜，且對外投資目錄中也有旗下子基金和被投項目案例。

這樣看來，本次19家違規(guī)受罰企業(yè)當(dāng)中，創(chuàng)投機(jī)構(gòu)數(shù)量較多，而從西藏證監(jiān)局公布的調(diào)查結(jié)果來看，未對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評級、未對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估、未定期開展投資者適當(dāng)性自查并形成自查報告等問題突出且較為常見。

如對《關(guān)于對建信天然投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》中就指出，經(jīng)查，公司未對在管基金-西藏天然道健康投資管理有限公司的投資者采取問卷調(diào)查等方式對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估；未對該基金進(jìn)行風(fēng)險評級。不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定。

多家違規(guī)系此前調(diào)查結(jié)果公布

不過，記者也在相關(guān)調(diào)查結(jié)果中發(fā)現(xiàn)，西藏證監(jiān)局在本月25日集中披露的企業(yè)違規(guī)事項當(dāng)中，絕大多數(shù)來自于2020年和2019年。

但需指出的是，在當(dāng)時出具相關(guān)責(zé)令整改措施決定時，已經(jīng)要求涉事機(jī)構(gòu)配合當(dāng)局自收到各決定書之日起30日內(nèi)向當(dāng)局提交書面整改報告。

如《關(guān)于對拉薩鴻臻軒杰創(chuàng)業(yè)投資管理有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正措施的決定》中就根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，對違規(guī)公司存在未對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評級事項采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并計入誠信檔案。要求其在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

其他機(jī)構(gòu)也多為類似處罰要求，不過，有關(guān)監(jiān)管披露的時效性問題，以及機(jī)構(gòu)整改情況如何，仍未披露相關(guān)信息。對于類似延后發(fā)布監(jiān)管信息的做法，有投資界人士在7月25日同《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者交流時表示，應(yīng)該是根據(jù)監(jiān)管自己的考慮，“按說監(jiān)管決定也要及時披露，否則可能給投資者帶來損失。”

一直以來，投資機(jī)構(gòu)，特別是信披制度不甚健全的私募投資領(lǐng)域，行業(yè)自律以及機(jī)構(gòu)自律的程度影響著投資人的切身利益，全國多地證監(jiān)局高頻開展轄內(nèi)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作，前述投資界人士表示，對于存在違規(guī)事實的機(jī)構(gòu)，應(yīng)該及時向外界披露，切實保障投資人的利益。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)_500482711