實(shí)控人成謎，信批不給力，對(duì)抗監(jiān)管......ST慧球（600556），這個(gè)神奇的存在，給嚴(yán)肅的資本市場(chǎng)增添了不少逗比元素。 近日上海證交所的一則文件矛頭直指上市公司ST慧球不符合上市公司信批要求。 傳說中的監(jiān)管函長(zhǎng)這樣： 單從這份監(jiān)管函的措辭和格式來看，確實(shí)是符合交易所監(jiān)管函的特征，但就被問訊的議案本身，無厘頭的條款和奇葩的規(guī)定，這簡(jiǎn)直就是一本正經(jīng)的胡說八道。不禁讓人懷疑這些議案和這份監(jiān)管函的真實(shí)性。 1月5日晚間上交所官方發(fā)聲，稱ST慧球擬提交股東大會(huì)審議的議案數(shù)量極大，很多議案前后矛盾，邏輯混亂，且相關(guān)議案僅列舉了標(biāo)題，沒有披露具體內(nèi)容，對(duì)重大事項(xiàng)也未按照臨時(shí)公告格式指引的要求單獨(dú)披露?？傮w來看，公司提交的公告不符合上市公司信息披露的基本要求，投資者難以獲得有效信息，股東難以據(jù)此投票表決。這一切都看起來那么不正常，但是發(fā)生在慧球科技這種公司身上又那樣合理。 此前，在ST慧球的控制權(quán)之爭(zhēng)中，一則署名為ST慧球董事會(huì)召開臨時(shí)股東大會(huì)并提出1001項(xiàng)議案的公告，在網(wǎng)上瘋狂流傳。 網(wǎng)上流傳的公告顯示，ST慧球董事會(huì)提出的1001項(xiàng)議案，包括了《關(guān)于公司建立健全員工戀愛審批制度》、《關(guān)于公司堅(jiān)決擁護(hù)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的議案》、《關(guān)于堅(jiān)持釣魚島主權(quán)屬于中華人民共和國(guó)的議案》、《關(guān)于調(diào)整雙休日至禮拜四禮拜五的議案》、《關(guān)于第一大股東每年捐贈(zèng)上市公司不少于100億元現(xiàn)金的議案》、《關(guān)于成立婦女委員會(huì)的議案》、《關(guān)于申請(qǐng)變更交易所的議案》等。 很難想象員工戀愛這種羞羞的話題怎么在董事會(huì)上討論，那畫面太美，我們不敢想象。 有意思的是，此次關(guān)于ST慧球召開臨時(shí)股東大會(huì)的公告公告并未在法定信息披露渠道發(fā)布，最早出現(xiàn)在天涯論壇。此前，ST慧球一度在東方財(cái)富網(wǎng)股吧上泄露未經(jīng)披露的公告，并被監(jiān)管層指為涉嫌信息披露違法違規(guī)。 對(duì)于ST慧球這種出了名的“差生”，一份監(jiān)管函能怎么樣？能大變活人嗎？人家曾經(jīng)一個(gè)月收到過四份！ 2014年以來，ST慧球就上演各種狗血?jiǎng)∏椤?60度無死角的詮釋了“劣跡斑斑”和“不知悔改”。 2014年7月顧國(guó)平高調(diào)入主ST慧球，經(jīng)歷數(shù)次重組失敗后2016年7月悄然退場(chǎng)，做實(shí)控人時(shí)不被承認(rèn)，辭去職務(wù)又不被公開；匹凸匹（600696）原董事長(zhǎng)鮮言“屈就”ST慧球的證券事物代表，有傳言稱其實(shí)際控制公司；張琲隨后又加入到控制權(quán)的爭(zhēng)奪。與上交所來來回回的監(jiān)管“拉鋸戰(zhàn)”最終讓慧球因?qū)掖翁魬?zhàn)監(jiān)管底線，最終面對(duì)被“戴帽”的境遇。這一樁樁，一件件奇聞都刷新著資本市場(chǎng)的三觀。 王小波說愛一個(gè)人就是“我把我的整個(gè)靈魂都給你，連同它的怪癖，忽明忽暗，一千八百種壞毛病?！边@么看來，ST慧球?qū)ν顿Y者真是愛的深沉。 與ST慧球不服監(jiān)管迷之相似的匹凸匹曾經(jīng)也是資本市場(chǎng)的刺頭。然而這兩家并無關(guān)聯(lián)的企業(yè)卻共同托出了一個(gè)神秘人物鮮言。 鮮言是誰？ 他曾是匹凸匹的董事長(zhǎng)，辭職后“委身”到ST慧球做證券事務(wù)代表。鮮老板做證代是來寒磣那些披星戴月的苦逼小證代的嗎？顯然不是。 在從匹凸匹“功成身退”后不久，鮮言應(yīng)聘成為ST慧球證券事務(wù)代表。此時(shí)的ST慧球，正在陷入一場(chǎng)控制權(quán)紛爭(zhēng)。 ST慧球的前實(shí)控人顧國(guó)平，因其先后籌劃的非公開發(fā)行、重大資產(chǎn)重組等諸多計(jì)劃失敗后，不得已利用杠桿資金，通過一系列資管計(jì)劃增持ST慧球股份，持股比例一度達(dá)到8.79%。 但由于資管計(jì)劃爆倉、上海斐訊（顧國(guó)平控制企業(yè)）股權(quán)被凍結(jié)等原因，顧國(guó)平的持股比例下降到1.8%，不得不在2016年7月辭去ST慧球董事長(zhǎng)職務(wù)。 在顧國(guó)平離職后不久的2016年8月，鮮言出任ST慧球的證券事務(wù)代表，當(dāng)時(shí)就有傳言稱其要謀求控制ST慧球。而在ST慧球?qū)嶋H控制人缺位的情況下，張琲控制的深圳市瑞萊嘉譽(yù)投資企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱“瑞萊嘉譽(yù)”)也加入了控制權(quán)的爭(zhēng)奪。截至目前，瑞萊嘉譽(yù)已持有ST慧球7.5%股權(quán)，位列第一大股東。 然而慧球是對(duì)瑞萊嘉譽(yù)的持股采取“無視”態(tài)度。瑞萊嘉譽(yù)在持股比例達(dá)到4.999978%的時(shí)候，曾經(jīng)發(fā)函給ST慧球，要求其發(fā)布持股達(dá)5%的權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。但ST慧球一直未予以配合披露，并且召開董事會(huì)否決了披露瑞萊嘉譽(yù)增持股份的權(quán)益變動(dòng)報(bào)告議案。 對(duì)此，上交所向ST慧球發(fā)出詢問函。按照ST慧球的回復(fù)說法，之所以采取上述舉動(dòng)，主要是因?yàn)槿鹑R嘉譽(yù)的持股比例未達(dá)到5%。雖然上交所在《上市公司股東及其一致行動(dòng)人增持股份行為指引》明確，5%在實(shí)踐中的取值范圍為達(dá)到該持股比例的股票數(shù)的前后1手(1手等于100股)，但該指引主要適用于“一家上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份30%的股東及其一致行動(dòng)人增持股份的行為”，而瑞萊嘉譽(yù)在購買ST慧球4.999978%股份之前并未持有ST慧球股份，不屬于《指引》的適用范圍。因此，ST慧球可以不予披露。 緊接著，在原實(shí)控人顧國(guó)平持股比例僅有1.8%，并且多次聲明與慧球沒有任何關(guān)系的情況下堅(jiān)稱顧國(guó)平仍是實(shí)際控制人，理由是ST慧球新的董事是在顧國(guó)平控制時(shí)期聘任的，因此，顧國(guó)平仍可以對(duì)公司決策形成實(shí)質(zhì)性控制。打臉的是，在此前顧國(guó)平持股比例達(dá)到8.79%時(shí)堅(jiān)稱公司無實(shí)控人。這種前后矛盾，自己打臉的做法“很慧球”。 隨著瑞萊嘉譽(yù)的不斷增持，其達(dá)到10.979%的持股比例之后，立即提請(qǐng)召開股東大會(huì)并公開征集投票權(quán)。2016年12月23日，ST慧球召開股東大會(huì)，瑞萊嘉譽(yù)共提出4項(xiàng)議案，且均以超99%的贊成而獲得通過。 盡管瑞萊嘉譽(yù)發(fā)出大招，但ST慧球管理層顯然不接招。12月23日的股東大會(huì)，管理層的5名董事、3名監(jiān)事，董事會(huì)秘書及其它高管均沒有出席或列席大會(huì)。 與此同時(shí)，12月23日公司公告，ST慧球因與瑞萊嘉譽(yù)損害公司利益責(zé)任糾紛一案向深圳市中級(jí)人民法院提起訴訟，深圳市中級(jí)人民法院已受理。同時(shí)，根據(jù)深圳中院向中登公司上海分公司出具的《協(xié)助執(zhí)行通知書》，對(duì)瑞萊嘉譽(yù)所持有的2324萬股ST慧球無限售流通股及孳息予以查封凍結(jié)，凍結(jié)期限從2016年12月22日起至2019年12月21日止。 12月25日當(dāng)晚，瑞萊嘉譽(yù)連發(fā)三文，要求罷免董事長(zhǎng)董文亮在內(nèi)的全體董事會(huì)成員，一場(chǎng)新股東對(duì)原公司核心管理層集體罷免的大戲正在上演。 ST慧球的故事，三天三夜也講不完。后續(xù)進(jìn)展蓮花財(cái)經(jīng)會(huì)密切關(guān)注。