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昌九生化股東承認(rèn)暗中舉牌   被上交所“抓現(xiàn)形”

每經(jīng)記者 于垚峰

近日，上交所經(jīng)對(duì)昌九生化（600228.SH)股票交易進(jìn)行監(jiān)察，發(fā)現(xiàn)公司多位自然人股東在開(kāi)戶和證券交易等方面存在關(guān)聯(lián)性，疑似一致行動(dòng)人。對(duì)此，上交所向昌九生化發(fā)出監(jiān)管問(wèn)詢函，要求其核實(shí)相關(guān)股東的一致行動(dòng)關(guān)系，并按要求披露相應(yīng)的權(quán)益變動(dòng)報(bào)告。

日前，昌九生化披露相關(guān)回復(fù)問(wèn)詢函公告稱，前十大股東中，多名股東承認(rèn)其一致行動(dòng)關(guān)系，構(gòu)成一致行動(dòng)關(guān)系的股東周勇、趙平和趙海月持股比例已經(jīng)達(dá)到6.269%，超過(guò)舉牌線。

8月7日下午，昌九生化董秘黃偉雄向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，股東如果不主動(dòng)向公司告知他們之間的關(guān)系，公司無(wú)法知情，也不具備向股東核查的權(quán)利。

股東承認(rèn)暗中舉牌

昌九生化披露收到上交所問(wèn)詢函，其公告稱，上交所針對(duì)其多組股東在開(kāi)戶交易等方面存在關(guān)聯(lián)性、疑似一致行動(dòng)人的情況向昌九生化發(fā)出問(wèn)詢。

上交所要求昌九生化核實(shí)前十大股東中周勇、趙海月、蔡雪秋、曹洪波、曹洪濤等多人是否構(gòu)成一致行動(dòng)人，且核實(shí)其是否與昌九集團(tuán)、贛州工投、中農(nóng)批及其關(guān)聯(lián)方以及各方董監(jiān)高存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)關(guān)系。

昌九生化在8月5日晚間披露的回復(fù)公告顯示，股東周勇、趙平和趙海月承認(rèn)3人為一家三口，構(gòu)成一致行動(dòng)關(guān)系，三人合計(jì)持有公司6.269%，并承諾將盡快披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告。

周勇表示，于2015年7、8月份購(gòu)入公司股票，長(zhǎng)達(dá)一年的時(shí)間，沒(méi)有任何操作，賬戶均獨(dú)立操作。該股去年處于虧損狀態(tài)，一直寄希望于回本，沒(méi)有任何意圖控制該上市公司控制權(quán)目的。與趙平和趙海月之外的任何方面沒(méi)有關(guān)聯(lián)，也不存在一致行動(dòng)關(guān)系。

股東蔡雪秋、蔡曉蘭承認(rèn)兩人系父女關(guān)系并為一致行動(dòng)人，且二人與蔣惠平將賬戶委托同一自然人代為投資。此外，股東曹洪波、曹洪濤也承認(rèn)其兄弟關(guān)系。

然而，公司此前披露的2016年一季報(bào)顯示，周勇、趙海月、曹洪波、曹洪濤、蔡雪秋等人均位列公司前十大股東，公司稱并不知悉其是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)關(guān)系。

對(duì)此， 昌九生化董秘黃偉雄在接受《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者采訪時(shí)表示，上述股東沒(méi)有主動(dòng)向公司表明他們之間的關(guān)系，而且公司也沒(méi)有權(quán)力去向股東詢問(wèn)他們之間的關(guān)系，因此并不知情。

根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書(shū)面報(bào)告，通知上市公司，并予以公告，并不得在上述期限內(nèi)買賣公司股票。

昌九生化周勇、趙平、趙海月等股東隱瞞一致行動(dòng)關(guān)系，未及時(shí)履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)，明顯違反了上述規(guī)則，有市場(chǎng)人士分析認(rèn)為，上述行為或存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)予以相應(yīng)的監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。

昌九生化實(shí)際控制人已變更

公開(kāi)資料顯示，周勇、趙海月進(jìn)駐昌九生化多時(shí)。昌九生化2015年三季報(bào)顯示，周勇以934.8萬(wàn)股（持股比例3.87%）成為公司新晉第二大股東；同期，趙海月也以613.88萬(wàn)股（持股比例2.54%）成為公司新晉第五大股東；趙平并未公開(kāi)現(xiàn)身。

周勇進(jìn)駐后一直堅(jiān)守不動(dòng)，趙海月則小幅加倉(cāng)。到了今年一季度，兩人均有減持股份動(dòng)作：周勇減持了10萬(wàn)股，持股數(shù)量變更為924.8萬(wàn)股；趙海月減持162.75萬(wàn)股，持股數(shù)量降至495.22萬(wàn)股。

與之相比，另外兩組股東則只能算作新人。蔡雪秋、曹洪波、曹洪濤均是在今年一季度進(jìn)駐昌九生化。截至3月31日，曹洪波持股253.34萬(wàn)股，占比1.05%；蔡雪秋持股160.47萬(wàn)股，占比0.66%；曹洪濤持股153.2萬(wàn)股，占比0.63%。

昌九生化引來(lái)牛散的關(guān)注，與公司多年來(lái)主業(yè)連年虧損，存在潛在重組的可能性不無(wú)關(guān)系。2013年11月，因?yàn)橼M州稀土最終尋求借殼另一家上市公司，被視為前者借殼對(duì)象的昌九生化復(fù)牌連續(xù)數(shù)個(gè)跌停。

今年3月14日起，昌九生化股票連續(xù)停牌，實(shí)際控制人贛州市國(guó)資委開(kāi)始籌劃涉及公司重要事項(xiàng)。5月底，贛州市國(guó)資委籌劃轉(zhuǎn)讓上市公司大股東昌九集團(tuán)股權(quán)，昌九生化則籌劃發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)或資產(chǎn)置換等，最終將導(dǎo)致昌九生化控制權(quán)變動(dòng)。

5月4日昌九生化公告擬出售重大資產(chǎn)，通過(guò)公開(kāi)掛牌轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓其持有的江西昌九青苑熱電有限責(zé)任公司和江西昌九化肥有限公司全部股權(quán)，以及江西昌九昌昱化工有限公司 50%股權(quán)及江西昌九生物化工股份有限公司持有的部分固定資產(chǎn)。隨后，昌九生化間接控股股東贛州工投與中農(nóng)批7月11日簽署了股權(quán)轉(zhuǎn)讓框架協(xié)議。7月13日，昌九生化披露了該股權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體情況，據(jù)其公告，贛州工投已與中農(nóng)批簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓框架協(xié)議，將所持昌九生化直接控股股東昌九集團(tuán)85.4%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給中農(nóng)批或其指定關(guān)聯(lián)方，并確認(rèn)該事項(xiàng)造成上市公司實(shí)際控制人變更。

昌九生化于7月19日終止重大資產(chǎn)重組，復(fù)牌交易迎來(lái)漲停兩連板，截止上周五收盤，股價(jià)卻大漲了27.67%。被認(rèn)為是昌九生化實(shí)際控制人擬更換為中農(nóng)批的消息，在一定程度上對(duì)沖了終止重組的負(fù)面影響。