證監(jiān)會派出機構(gòu)對6宗案件作出行政處罰

證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍11日公布了證監(jiān)會派出機構(gòu)對6宗案件行政處罰情況。其中3宗信息披露違法案，1宗內(nèi)幕交易案，1宗利用他人帳戶從事證券交易案和1宗違法買賣股票案。

3宗信息披露違法案中，1宗為奧特迅未及時披露其董事長兼總經(jīng)理被司法機關采取強制措施的信息。1宗為零七股份曾因信息披露違法于2015年被證監(jiān)會處罰，通過對舉報線索的核查，發(fā)現(xiàn)零七股份還存在未依法披露子公司對外支付大額資金事項，未依法披露實際控制人練衛(wèi)飛、控股股東廣州博融籌劃股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項的行為。1宗為2013年7月，陳大魁一致行動人新疆新眾嘉股權(quán)投資有限合伙企業(yè)減持“浙江眾成”440萬股。2014年7月，陳大魁及其實際控制人共減持“浙江眾成”1801.52萬股。陳大魁及其一致行動人合并減持“浙江眾成”股份比例大5%，沒有及時履行報告和信披義務，構(gòu)成信息披露違法。

證監(jiān)會將10項證券、基金、期貨業(yè)務許可證統(tǒng)一

證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍11日表示，近日證監(jiān)會發(fā)布公告，決定自2016年5月1日起，將證監(jiān)會及其派出機構(gòu)向證券期貨經(jīng)營機構(gòu)頒發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》、《基金管理資格證書》、《經(jīng)營期貨業(yè)務許可證》等10項證券、基金、期貨業(yè)務許可證統(tǒng)一為《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》。

張曉軍稱，自2016年5月1日起，相關機構(gòu)向證監(jiān)會或其派出機構(gòu)申請頒（換）發(fā)證券、基金、期貨業(yè)務許可證時，如持有其他證券、基金、期貨業(yè)務許可證的，應當同時繳回，由證監(jiān)會或其派出機構(gòu)統(tǒng)一頒（換）發(fā)。相關機構(gòu)因暫無換證事由仍持有原證的，原證繼續(xù)有效，但為實現(xiàn)現(xiàn)有機構(gòu)代碼向統(tǒng)一社會信用代碼過渡，最遲應當于2017年底前取得新證。

上交所：已就滬倫通合作原則及框架形成初步共識

據(jù)上交所官方微博11日消息，關于滬倫通，雙方已就合作的原則及框架形成初步共識，后續(xù)會就滬倫通可行性開展更進一步的深度研究。

上交所：將在近期發(fā)布綠色債券相關規(guī)則

據(jù)上交所官方微博11日消息，在證監(jiān)會統(tǒng)一部署下，上交所積極引導債券市場支持綠色產(chǎn)業(yè)，力推綠色債券，助力綠色發(fā)展。

上交所表示，將在近期發(fā)布綠色債券相關規(guī)則，為綠色債券提供“綠色通道”等更多政策支持，并在時機成熟時發(fā)布綠色債券指數(shù)，建立綠色債券板塊，切實引導交易所債券市場支持綠色產(chǎn)業(yè)。

上交所：首單可續(xù)期公司債成功發(fā)行

據(jù)上交所官方微博11日，8日，首單交易所可續(xù)期公司債——浙江交投集團公司面向合格投資者公開發(fā)行的可續(xù)期公司債在上交所成功發(fā)行，發(fā)行規(guī)模為20億元。

上交所：本周共發(fā)送日常監(jiān)管函11份

據(jù)上交所官方微博11日消息，本周，上交所公司監(jiān)管部門共發(fā)送日常監(jiān)管函11份，其中監(jiān)管問詢類函件6份，監(jiān)管工作類函件5份；通過事中事后監(jiān)管，要求上市公司披露補充、更正類公共13份。同時，加大信息披露和股價異常的聯(lián)動監(jiān)管，針對公司披露敏感信息或股價明顯異常的，提請啟動內(nèi)幕交易異常交易核查7單。