中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席助理吳利軍9日表示，證券公司要?dú)w位盡責(zé)，切實(shí)發(fā)揮投資者保護(hù)的主力軍作用。證券公司除了繼續(xù)引導(dǎo)、支持和服務(wù)社保基金、企業(yè)年金和保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資外，還要加強(qiáng)與商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)的合作，在投資組合中增加相對(duì)安全、高回報(bào)的理財(cái)產(chǎn)品，引導(dǎo)銀行理財(cái)計(jì)劃更多面向二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行長(zhǎng)期投資和價(jià)值投資。

吳利軍是在證券公司營(yíng)業(yè)部調(diào)研，并和證券公司負(fù)責(zé)人以及個(gè)人投資者座談時(shí)做上述表述的。他要求，證券公司要通過(guò)業(yè)務(wù)創(chuàng)新，為更多的銀行儲(chǔ)戶進(jìn)入資本市場(chǎng)提供更好的證券投資管理服務(wù)。

“客戶是證券公司的上帝，是衣食父母。如果不尊重客戶、保護(hù)客戶，傷害了投資者的利益，最終實(shí)際是要傷害到中介機(jī)構(gòu)自身。”吳利軍說(shuō)，證券公司既是市場(chǎng)的參與者，也是市場(chǎng)的組織者，在市場(chǎng)運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)發(fā)揮著不可替代的作用。證券公司要正確處理公司發(fā)展與投資者保護(hù)的關(guān)系。維護(hù)了資本市場(chǎng)大局利益，維護(hù)了投資者利益，就等于維護(hù)了中介機(jī)構(gòu)自身的利益。

他指出，證券公司要發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)和專業(yè)精神，在良好投資文化的形成和投資理念的樹(shù)立上做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。保護(hù)投資者合法利益，不是保障投資者盈利，根本的是提高投資者理性參與投資的意識(shí)，樹(shù)立良好的投資理念。

他要求，證券公司要真正發(fā)揮“中介”的專業(yè)作用，為投資者提供理性判斷的真實(shí)信息，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，并敢于揭示風(fēng)險(xiǎn)。此外，在提供新產(chǎn)品、開(kāi)展新業(yè)務(wù)時(shí)，不能單純以市場(chǎng)推介為導(dǎo)向，而應(yīng)當(dāng)有意識(shí)地將投資者教育與自身的經(jīng)營(yíng)行為區(qū)分開(kāi)，客觀、真實(shí)地向投資者介紹情況，幫助投資者理性做出判斷。通過(guò)自身的專業(yè)服務(wù)，最終贏得投資者的充分信賴，在市場(chǎng)中贏得堅(jiān)實(shí)的地位。

“對(duì)投資者最好的服務(wù)就是對(duì)投資者最大的保護(hù)。”吳利軍指出，證券公司要拓寬思路，創(chuàng)新服務(wù)，逐步提高服務(wù)投資者的能力和水平。首先，落實(shí)投資者適當(dāng)性制度，將合適的產(chǎn)品賣給合適的投資人。其次，證券公司要充分利用自身的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，激發(fā)創(chuàng)新動(dòng)力，不斷創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)，為不同的投資者提供差異化的服務(wù)，滿足不同需求。

他表示，對(duì)于既有利于資本市場(chǎng)健康發(fā)展和功能發(fā)揮，又有利于證券公司改善盈利模式、提升核心競(jìng)爭(zhēng)力的服務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新，監(jiān)管部門將積極鼓勵(lì)并予以支持。

證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局負(fù)責(zé)人表示，必須進(jìn)一步加快改革，引領(lǐng)投資者保護(hù)與服務(wù)工作，必須從投資者角度去思考和設(shè)計(jì)為投資者服務(wù)的機(jī)制和體制。

中信建投證券董事長(zhǎng)王常青認(rèn)為，做好投資者服務(wù)，關(guān)鍵是去幫助客戶識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，平衡風(fēng)險(xiǎn)和收益。要了解客戶，了解產(chǎn)品，做到客戶和產(chǎn)品匹配。中信建投將不斷為客戶提供新的產(chǎn)品，特別是在固定收益類產(chǎn)品上下功夫。

一位個(gè)人投資者在座談會(huì)上提出，希望監(jiān)管部門牽頭建立官方、權(quán)威的上市公司信息統(tǒng)一發(fā)布平臺(tái)，投資者可以系統(tǒng)、踏實(shí)地尋找上市公司信息。他還建議，券商向投資者提示風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該是雙向的，既要在頂部提醒不要買股票，也要在市場(chǎng)底部提醒不要賣。

還有投資者建議，加強(qiáng)上市公司信息披露監(jiān)管。有的公司預(yù)報(bào)全年業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)900%多，沒(méi)過(guò)多久又公告公司虧損并沒(méi)有解釋原因。上市公司披露信息就要兌現(xiàn)，要強(qiáng)化這方面的監(jiān)管。