《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會近期向各家券商下發(fā)了《中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于加強(qiáng)自律管理 推動證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的實施意見》（以下簡稱《實施意見》）。 《實施意見》明確了協(xié)會今后一段時期的職能定位、工作重點和主要任務(wù)。主要內(nèi)容包括指導(dǎo)思想、總體目標(biāo)以及7個方面的28條措施。有觀點指出，證券公司是投融資的橋梁，是資本市場重要的樞紐機(jī)構(gòu)。協(xié)會作為證券行業(yè)的自律組織，在服務(wù)行業(yè)、服務(wù)監(jiān)管方面具有特別的優(yōu)勢。協(xié)會研究制訂了《實施意見》，進(jìn)一步完善自律管理的組織基礎(chǔ)、制度基礎(chǔ)和工作機(jī)制，對有關(guān)工作事項作出系統(tǒng)部署。 28條細(xì)則措施深化證券行業(yè)全方位建設(shè) 《實施意見》的總體目標(biāo)是建立健全與證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展相適應(yīng)的自律管理體系，強(qiáng)化科技賦能，創(chuàng)新服務(wù)手段，不斷增強(qiáng)自律管理和服務(wù)工作的科學(xué)性、實效性，暢通傳導(dǎo)機(jī)制，引導(dǎo)證券公司更好地服務(wù)國家戰(zhàn)略，強(qiáng)化行業(yè)合規(guī)風(fēng)控管理，促進(jìn)行業(yè)功能發(fā)揮，加強(qiáng)協(xié)會自身建設(shè)，推動形成“功能發(fā)揮更有效、經(jīng)營理念更穩(wěn)健、發(fā)展模式更集約、公司治理更健全、合規(guī)風(fēng)控更自覺”的良好行業(yè)發(fā)展生態(tài)。 主要措施包括完善自律管理體系，加強(qiáng)保薦承銷業(yè)務(wù)自律管理，引導(dǎo)督促服務(wù)功能發(fā)揮，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè)，加強(qiáng)輿論引導(dǎo)和預(yù)期管理，弘揚(yáng)中國特色金融文化以及加強(qiáng)協(xié)會自身建設(shè)等7個方面。 具體包括28條： （一）完善自律管理組織體系，更好發(fā)揮協(xié)會在證券行業(yè)治理體系中的作用。 （二）加強(qiáng)自律管理制度建設(shè)，進(jìn)一步打造“簡明、清晰、友好”的自律管理規(guī)則體系。 （三）強(qiáng)化自律規(guī)則實施監(jiān)督，保障有效落地執(zhí)行。 （四）優(yōu)化評估評價機(jī)制，提升行業(yè)高標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)能力。 （五）加強(qiáng)保薦承銷業(yè)務(wù)自律管理，提升投行執(zhí)業(yè)水平。 （六）加強(qiáng)網(wǎng)下投資者自律管理，推動形成合理的詢價報價定價生態(tài)。 （七）做好規(guī)劃、引導(dǎo)和動態(tài)跟蹤，推進(jìn)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)建設(shè)。 （八）服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展，做好金融“五篇大文章”。 （九）打造綜合服務(wù)能力，全面提升專業(yè)服務(wù)質(zhì)量。 （十）強(qiáng)化債券業(yè)務(wù)自律管理，推動債券市場高質(zhì)量發(fā)展。 （十一）加快發(fā)展財富管理業(yè)務(wù)，深入推進(jìn)投資端建設(shè)。 （十二）發(fā)揮證券行業(yè)功能，推進(jìn)場外市場建設(shè)。 （十三）推動證券業(yè)國際化，提升對外開放水平。 （十四）強(qiáng)化投資者權(quán)益保護(hù)，筑牢市場發(fā)展的基礎(chǔ)。 （十五）完善從業(yè)人員管理和考試培訓(xùn)工作，常態(tài)化開展行業(yè)交流。 （十六）持續(xù)推進(jìn)合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè)，提升風(fēng)險管理能力。 （十七）強(qiáng)化重點業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)測監(jiān)控，提升風(fēng)險防控能力。 （十八）加強(qiáng)場外業(yè)務(wù)交易報告庫建設(shè)，強(qiáng)化風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警。 （十九）持續(xù)提升行業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全水平，推進(jìn)行業(yè)機(jī)構(gòu)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。 （二十）引導(dǎo)行業(yè)積極發(fā)聲，增強(qiáng)正面宣傳的針對性和有效性。 （二十一）壓實聲譽(yù)和輿情管理責(zé)任，樹立行業(yè)良好形象。 （二十二）推動行業(yè)文化建設(shè)走深走實，優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)。 （二十三）督促證券公司落實穩(wěn)健薪酬要求，加強(qiáng)誠信和廉潔從業(yè)管理。 （二十四）積極引導(dǎo)履行社會責(zé)任，提升行業(yè)社會聲譽(yù)。 （二十五）持續(xù)強(qiáng)化政治建設(shè)。 （二十六）切實履行上級黨委職責(zé)，加強(qiáng)下屬單位管理。 （二十七）加強(qiáng)干部人才隊伍建設(shè)。 （二十八）持之以恒正風(fēng)肅紀(jì)。 加強(qiáng)保薦承銷業(yè)務(wù)自律管理 進(jìn)一步而言，在加強(qiáng)保薦承銷業(yè)務(wù)自律管理，服務(wù)股票發(fā)行注冊制走深走實方面，《實施意見》明確，其目的在于通過督促證券公司提升保薦、承銷、定價三大核心能力，優(yōu)化網(wǎng)下投資者管理，推動形成買賣雙方充分博弈、優(yōu)勝劣汰的市場化約束機(jī)制。 首先，研究完善發(fā)行承銷自律規(guī)則，進(jìn)一步細(xì)化明確上市項目篩選、輔導(dǎo)、盡職調(diào)查及上市后持續(xù)督導(dǎo)等環(huán)節(jié)的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，壓實“看門人”責(zé)任。 其次，完善承銷商發(fā)行定價能力評價，督促承銷商充分提示風(fēng)險、審慎定價，全面提高承銷定價核心能力。研究將投價報告質(zhì)量納入投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價體系，督促承銷商高質(zhì)量出具投價報告。 第三，進(jìn)一步規(guī)范保薦承銷費(fèi)用收取，關(guān)注不正當(dāng)競爭行為，嚴(yán)禁階梯遞增收費(fèi)。 第四，壓實網(wǎng)下投資者注冊環(huán)節(jié)證券公司的推薦把關(guān)責(zé)任，持續(xù)動態(tài)強(qiáng)化適當(dāng)性管理，逐步優(yōu)化網(wǎng)下投資者結(jié)構(gòu)和數(shù)量，培育長期核心投資者。 第五，研究建立網(wǎng)下投資者評價篩選機(jī)制，發(fā)揮分類名單、“白名單”等管理機(jī)制作用，更好發(fā)揮長期資金在新股定價中的作用。