每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

3月14日，大連證監(jiān)局披露公告稱，決定對(duì)開(kāi)源證券大連分公司采取暫停部分業(yè)務(wù)措施。據(jù)悉，該分公司多名員工在合格投資者認(rèn)定方面存在違規(guī)操作，甚至主動(dòng)為多名投資者代開(kāi)不實(shí)收入證明。此外，該分公司還存在向非營(yíng)銷崗位下達(dá)營(yíng)銷任務(wù)、合規(guī)崗位招攬客戶等違規(guī)行為。大連證監(jiān)局認(rèn)為，該分公司內(nèi)部控制不完善、存在較大風(fēng)險(xiǎn)隱患。

開(kāi)源證券旗下分公司被暫停部分業(yè)務(wù)

3月14日，大連證監(jiān)局對(duì)開(kāi)源證券大連分公司作出暫停部分業(yè)務(wù)措施的決定。據(jù)查，開(kāi)源證券大連分公司多名員工沒(méi)有區(qū)分客戶實(shí)質(zhì)是否滿足合格投資者條件，主動(dòng)為多名投資者代開(kāi)不實(shí)收入證明用于合格投資者認(rèn)定。

同時(shí)，該分公司對(duì)于合格投資者認(rèn)定事項(xiàng)也未盡管理職責(zé)：多名員工在投資者開(kāi)具收入證明過(guò)程中存在不當(dāng)行為，致使用于合格投資者認(rèn)定的多份材料不實(shí)；分公司亦未發(fā)現(xiàn)個(gè)別合格投資者投資經(jīng)驗(yàn)證明材料存在明顯錯(cuò)誤。

此外，該分公司還存在向非營(yíng)銷崗下達(dá)營(yíng)銷任務(wù)、合規(guī)崗招攬客戶的行為。

大連證監(jiān)局表示，上述行為反映出該分公司內(nèi)部控制不完善、存在較大風(fēng)險(xiǎn)隱患。為此，責(zé)令該分公司限期改正，并對(duì)其采取暫停辦理需要合格投資者認(rèn)定相關(guān)業(yè)務(wù)六個(gè)月的監(jiān)督管理措施。

值得注意的是，對(duì)于在此過(guò)程中存在違規(guī)操作的人員，大連證監(jiān)局也采取了相關(guān)措施。具體而言，夏蘭艷在開(kāi)源證券大連分公司從業(yè)期間，存在不當(dāng)協(xié)助客戶提供個(gè)人收入證明相關(guān)材料用于合格投資者認(rèn)定的行為，因而大連證監(jiān)局對(duì)夏蘭艷采取警示函措施。另外，作為該分公司負(fù)責(zé)人，李洋也因管理失職被采取了責(zé)令改正監(jiān)管措施。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，開(kāi)源證券共有47家分公司，2023年以來(lái)新成立了3家分公司，其中大連分公司就成立于2023年5月29日。

另外，在暫停部分業(yè)務(wù)方面，去年10月，開(kāi)源證券因債券承銷業(yè)務(wù)違規(guī)，曾被證監(jiān)會(huì)采取暫停債券承銷業(yè)務(wù)6個(gè)月的監(jiān)管措施。據(jù)悉，開(kāi)源證券對(duì)于該監(jiān)管措施處罰非常重視，并嚴(yán)格按照監(jiān)管要求進(jìn)行整改，包括業(yè)務(wù)和內(nèi)控制度修訂、項(xiàng)目具體問(wèn)題整改、開(kāi)展月度專題培訓(xùn)、啟動(dòng)合規(guī)問(wèn)責(zé)等。

向非營(yíng)銷崗下達(dá)營(yíng)銷任務(wù)屢見(jiàn)不鮮

今年以來(lái)，在收入證明方面被指存在問(wèn)題的還有中郵證券。今年年初，陜西證監(jiān)局曾披露，中郵證券存在的問(wèn)題之一就是多名投資者的收入證明真實(shí)性、合理性不足。

不過(guò)據(jù)記者觀察，過(guò)往券商分支機(jī)構(gòu)在認(rèn)定合格投資者過(guò)程中，違規(guī)行為更多的表現(xiàn)為向客戶提供開(kāi)通科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的知識(shí)測(cè)評(píng)答案，或者是融資融券、港股通等業(yè)務(wù)的知識(shí)測(cè)試答案。記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，2024年以來(lái)，光大證券、中泰證券、中信證券、申萬(wàn)宏源西部證券、華泰證券、太平洋證券等旗下個(gè)別分支機(jī)構(gòu)，曾存在向客戶提供相關(guān)測(cè)評(píng)答案的行為。

而在向非營(yíng)銷崗下達(dá)營(yíng)銷任務(wù)、合規(guī)崗招攬客戶的行為方面，今年以來(lái)已有至少3家券商分支機(jī)構(gòu)存在相關(guān)問(wèn)題。今年年初，江西證監(jiān)局指出，國(guó)盛證券景德鎮(zhèn)廣場(chǎng)南路證券營(yíng)業(yè)部存在向非營(yíng)銷崗人員下達(dá)營(yíng)銷任務(wù)，以及向無(wú)基金從業(yè)資格人員下達(dá)基金銷售任務(wù)等情形。

同樣是2025年年初，重慶證監(jiān)局指出，華龍證券重慶永川人民大道證券營(yíng)業(yè)部合規(guī)和賬戶業(yè)務(wù)辦理崗員工參與客戶營(yíng)銷。

3月11日，河北證監(jiān)局指出，銀泰證券唐山西山道證券營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷、合規(guī)風(fēng)控與賬戶業(yè)務(wù)辦理等不相容崗位部分職責(zé)未實(shí)現(xiàn)有效分離。

封面圖片來(lái)源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 劉思琦 攝