每日經(jīng)濟(jì)新聞 2025-03-14 18:58:30
◎3月14日,大連證監(jiān)局決定對(duì)開源證券大連分公司采取暫停部分業(yè)務(wù)6個(gè)月的監(jiān)管措施。因該分公司多名員工在合格投資者認(rèn)定中存在違規(guī)操作,如代開不實(shí)收入證明等。
◎此外,在向非營(yíng)銷崗下達(dá)營(yíng)銷任務(wù)、合規(guī)崗招攬客戶的行為方面,今年以來已有至少3家券商分支機(jī)構(gòu)存在相關(guān)問題。
每經(jīng)記者 陳晨 每經(jīng)編輯 肖芮冬
3月14日,大連證監(jiān)局披露公告稱,決定對(duì)開源證券大連分公司采取暫停部分業(yè)務(wù)措施。據(jù)悉,該分公司多名員工在合格投資者認(rèn)定方面存在違規(guī)操作,甚至主動(dòng)為多名投資者代開不實(shí)收入證明。此外,該分公司還存在向非營(yíng)銷崗位下達(dá)營(yíng)銷任務(wù)、合規(guī)崗位招攬客戶等違規(guī)行為。大連證監(jiān)局認(rèn)為,該分公司內(nèi)部控制不完善、存在較大風(fēng)險(xiǎn)隱患。
3月14日,大連證監(jiān)局對(duì)開源證券大連分公司作出暫停部分業(yè)務(wù)措施的決定。據(jù)查,開源證券大連分公司多名員工沒有區(qū)分客戶實(shí)質(zhì)是否滿足合格投資者條件,主動(dòng)為多名投資者代開不實(shí)收入證明用于合格投資者認(rèn)定。
同時(shí),該分公司對(duì)于合格投資者認(rèn)定事項(xiàng)也未盡管理職責(zé):多名員工在投資者開具收入證明過程中存在不當(dāng)行為,致使用于合格投資者認(rèn)定的多份材料不實(shí);分公司亦未發(fā)現(xiàn)個(gè)別合格投資者投資經(jīng)驗(yàn)證明材料存在明顯錯(cuò)誤。
此外,該分公司還存在向非營(yíng)銷崗下達(dá)營(yíng)銷任務(wù)、合規(guī)崗招攬客戶的行為。
大連證監(jiān)局表示,上述行為反映出該分公司內(nèi)部控制不完善、存在較大風(fēng)險(xiǎn)隱患。為此,責(zé)令該分公司限期改正,并對(duì)其采取暫停辦理需要合格投資者認(rèn)定相關(guān)業(yè)務(wù)六個(gè)月的監(jiān)督管理措施。
值得注意的是,對(duì)于在此過程中存在違規(guī)操作的人員,大連證監(jiān)局也采取了相關(guān)措施。具體而言,夏蘭艷在開源證券大連分公司從業(yè)期間,存在不當(dāng)協(xié)助客戶提供個(gè)人收入證明相關(guān)材料用于合格投資者認(rèn)定的行為,因而大連證監(jiān)局對(duì)夏蘭艷采取警示函措施。另外,作為該分公司負(fù)責(zé)人,李洋也因管理失職被采取了責(zé)令改正監(jiān)管措施。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到,開源證券共有47家分公司,2023年以來新成立了3家分公司,其中大連分公司就成立于2023年5月29日。
另外,在暫停部分業(yè)務(wù)方面,去年10月,開源證券因債券承銷業(yè)務(wù)違規(guī),曾被證監(jiān)會(huì)采取暫停債券承銷業(yè)務(wù)6個(gè)月的監(jiān)管措施。據(jù)悉,開源證券對(duì)于該監(jiān)管措施處罰非常重視,并嚴(yán)格按照監(jiān)管要求進(jìn)行整改,包括業(yè)務(wù)和內(nèi)控制度修訂、項(xiàng)目具體問題整改、開展月度專題培訓(xùn)、啟動(dòng)合規(guī)問責(zé)等。
今年以來,在收入證明方面被指存在問題的還有中郵證券。今年年初,陜西證監(jiān)局曾披露,中郵證券存在的問題之一就是多名投資者的收入證明真實(shí)性、合理性不足。
不過據(jù)記者觀察,過往券商分支機(jī)構(gòu)在認(rèn)定合格投資者過程中,違規(guī)行為更多的表現(xiàn)為向客戶提供開通科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的知識(shí)測(cè)評(píng)答案,或者是融資融券、港股通等業(yè)務(wù)的知識(shí)測(cè)試答案。記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn),2024年以來,光大證券、中泰證券、中信證券、申萬宏源西部證券、華泰證券、太平洋證券等旗下個(gè)別分支機(jī)構(gòu),曾存在向客戶提供相關(guān)測(cè)評(píng)答案的行為。
而在向非營(yíng)銷崗下達(dá)營(yíng)銷任務(wù)、合規(guī)崗招攬客戶的行為方面,今年以來已有至少3家券商分支機(jī)構(gòu)存在相關(guān)問題。今年年初,江西證監(jiān)局指出,國(guó)盛證券景德鎮(zhèn)廣場(chǎng)南路證券營(yíng)業(yè)部存在向非營(yíng)銷崗人員下達(dá)營(yíng)銷任務(wù),以及向無基金從業(yè)資格人員下達(dá)基金銷售任務(wù)等情形。
同樣是2025年年初,重慶證監(jiān)局指出,華龍證券重慶永川人民大道證券營(yíng)業(yè)部合規(guī)和賬戶業(yè)務(wù)辦理崗員工參與客戶營(yíng)銷。
3月11日,河北證監(jiān)局指出,銀泰證券唐山西山道證券營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷、合規(guī)風(fēng)控與賬戶業(yè)務(wù)辦理等不相容崗位部分職責(zé)未實(shí)現(xiàn)有效分離。
封面圖片來源:每日經(jīng)濟(jì)新聞 劉思琦 攝
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