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北京證監(jiān)局對(duì)中信建投證券股份有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2025-01-10 18:38:37

每經(jīng)AI快訊，1月10日，北京證監(jiān)局公告，中信建投衍生品業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的投資者適當(dāng)性管理、內(nèi)控管理不完善，反映公司合規(guī)管理覆蓋不到位,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第三條規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定,我局決定對(duì)此公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

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