每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

違規(guī)炒股的丑聞再次波及券商高層，這次是國都證券的總經(jīng)理。

10月23日晚間，國都證券發(fā)布公告稱，公司于10月22日收到證監(jiān)會(huì)立案告知書，公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人楊江權(quán)涉嫌從業(yè)人員違法持有股票，證監(jiān)會(huì)決定對楊江權(quán)進(jìn)行立案。同時(shí)，國都證券也宣布，楊江權(quán)已不能履行公司高級(jí)管理人員職務(wù)，公司董事會(huì)于10月22日收到楊江權(quán)遞交的辭職報(bào)告，辭去公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人職務(wù)，并于當(dāng)日起辭職生效。

國都證券對此表示，目前公司經(jīng)營正常，本次立案調(diào)查事項(xiàng)為對楊江權(quán)個(gè)人的調(diào)查，不對公司財(cái)務(wù)狀況構(gòu)成嚴(yán)重不利影響。另外，公司將積極配合證監(jiān)會(huì)對楊江權(quán)個(gè)人的調(diào)查工作，并依照法律法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定及標(biāo)準(zhǔn)，盡快完成新任總經(jīng)理及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的選聘工作。

上半年曾被出具警示函

從2020年8月起，楊江權(quán)進(jìn)入國都證券任職。2020年8月~2020年12月，楊江權(quán)在國都證券任副總經(jīng)理；2020年12月~2022年2月，在國都證券任副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；2022年2月~2022年5月，在國都證券股份代行總經(jīng)理、首席信息官職務(wù)，兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；2022年5月~2023年4月，在國都證券任總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、代首席信息官；2023年4月~2023年7月，在國都證券任總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；2023年7月起，在國都證券任總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。

2024年4月，北京證監(jiān)局對國都證券采取責(zé)令改正措施，指出“公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度不完善，對部分業(yè)務(wù)活動(dòng)費(fèi)用支出未制定內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn)，崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督失效，對責(zé)任人事后追責(zé)不到位”。

與此同時(shí)，北京證監(jiān)局也對楊江權(quán)采取警示函措施，指出“楊江權(quán)作為公司總經(jīng)理，是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，對上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任”。

值得一提的是，2024年9月末，有地方證監(jiān)局通報(bào)扎實(shí)做好從業(yè)人員違規(guī)炒股排查整治專項(xiàng)工作。主要內(nèi)容包括壓實(shí)主體責(zé)任，督促機(jī)構(gòu)開展自查，及時(shí)通報(bào)轄區(qū)典型案例；同時(shí)，強(qiáng)化嚴(yán)的氛圍，對轄區(qū)近20%的分支機(jī)構(gòu)開展現(xiàn)場檢查，探索運(yùn)用核查軟件，重點(diǎn)識(shí)別“同源委托”“出借證券賬戶”等異常線索。

監(jiān)管嚴(yán)厲打擊違法炒股

2024年初，證監(jiān)會(huì)集中處理多名從業(yè)人員違法炒股。2月9日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)稱，組織稽查執(zhí)法、日常監(jiān)管力量集中查辦了招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為。依托刑事追責(zé)、行政處罰、行政監(jiān)管措施、內(nèi)部問責(zé)進(jìn)行立體化懲戒。

具體而言，一是對63人作出行政處罰，合計(jì)罰沒8173萬元，對1人作出終身證券市場禁入措施；二是將1人涉嫌內(nèi)幕交易行為移送司法機(jī)關(guān)處理；三是對46人采取行政監(jiān)管措施，其中擬對3人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選，對5人采取監(jiān)管談話、38人采取出具警示函；四是對負(fù)有從業(yè)人員管理責(zé)任的招商證券，采取責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施，對公司董事長采取出具警示函、2名時(shí)任合規(guī)總監(jiān)采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并督促招商證券啟動(dòng)內(nèi)部問責(zé)，約談相關(guān)違規(guī)人員，落實(shí)問責(zé)全覆蓋。

證監(jiān)會(huì)表示，證券從業(yè)人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。近年來，嚴(yán)厲打擊證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為。2019~2023年，共查辦67起從業(yè)人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰，著力構(gòu)筑“不敢、不能、不想”違規(guī)炒股的長效機(jī)制。

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者不完全統(tǒng)計(jì)，2024年下半年以來，違法炒股受到監(jiān)管措施或行政處罰的從業(yè)人員，來自興業(yè)證券、開源證券、光大證券、華泰證券、中金財(cái)富、國元證券、中原證券等。