每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 彭水萍

隨著公募基金中報披露漸進尾聲，管理人及其高管受稽查或被采取監(jiān)管措施等情況相繼發(fā)布。8月29日午間，安信基金旗下產(chǎn)品中報也列示有此類情況，被深圳證監(jiān)局在上半年采取監(jiān)管措施。此外，明亞、西部利得、新華、鵬華、建信、農(nóng)銀匯理基金等也在今年上半年出現(xiàn)管理人或托管人等違規(guī)被監(jiān)管采取措施。

從現(xiàn)有公布的違規(guī)情況來看，上半年公募基金的私募及專戶業(yè)務(wù)頻頻出現(xiàn)問題，前述明亞、安信、西部利得、新華基金都存在此類問題，但根據(jù)管理人采取整改措施的情況來看，都已經(jīng)完成了整改。

多家公募上半年違規(guī)，私募及專戶業(yè)務(wù)問題較多

2024年公募基金中報披露漸進尾聲，除了有關(guān)機構(gòu)經(jīng)營及配置端的情況說明外，越來越多公司治理層面的問題也相繼公之于眾，其中就包含上半年受到稽查或被采取監(jiān)管措施的情況，截至8月29日，至少已有7家機構(gòu)顯示有相關(guān)情況說明。

《每日經(jīng)濟新聞》記者統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，截至目前，已有包括安信、明亞、西部利得、新華、鵬華、建信、農(nóng)銀匯理基金等存在上半年違規(guī)被監(jiān)管采取措施的情況，僅在8月29日一天，就有多家基金公司中報披露相關(guān)情況。

以安信基金為例，8月29日，根據(jù)旗下基金中報的內(nèi)容記載，安信基金曾在今年5月28日受到深圳證監(jiān)局的稽查或責(zé)令整改措施，因違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，被責(zé)令整改并出具警示函。

同日，西部利得基金也在旗下產(chǎn)品中報中列示，公司托管人在今年1月11日被北京證監(jiān)局出具警示函行政監(jiān)管措施，原因是公司在開展私募基金產(chǎn)品相關(guān)業(yè)務(wù)過程中托管人履職盡責(zé)存在瑕疵。

而在8月28日公布的明亞基金相關(guān)產(chǎn)品今年中報中，記者發(fā)現(xiàn)，深圳證監(jiān)局在今年4月9日對其采取責(zé)令改正并暫停新增私募資管產(chǎn)品備案3個月的行政監(jiān)管措施，也是涉及私募業(yè)務(wù)的相關(guān)問題。

此外，新華基金也因?qū)舢a(chǎn)品未及時履行信息披露相關(guān)義務(wù)被安徽證監(jiān)局在今年5月6日出具警示函。

可見，關(guān)于公募基金的私募及專戶業(yè)務(wù)的問題在目前報出的相關(guān)問題中比較多見。此外，其他公司涉及的問題還包括內(nèi)控管理不完善、信息披露不及時等問題。不過按照管理人采取整改措施的情況來看，都已經(jīng)完成了整改。

公募基金專戶數(shù)量及規(guī)模總體呈現(xiàn)逐年下降態(tài)勢

公募基金發(fā)展私募及專戶業(yè)務(wù)，是行業(yè)進行多資產(chǎn)配置、完善多元化理財?shù)闹匾?/span>“抓手”，但在發(fā)揮資產(chǎn)配置協(xié)同優(yōu)勢的同時，也出現(xiàn)很多資產(chǎn)結(jié)構(gòu)不明確、信息披露不規(guī)范等問題。

如前述明亞基金的問題，單一資管計劃產(chǎn)品由委托人推薦投資顧問，根據(jù)投資顧問的建議進行投資，存在“由委托人或其指定第三方下達投資指令或者提供具體投資標的等實質(zhì)性投資建議”的情形。

另據(jù)核查，某集合資產(chǎn)管理計劃成立于2021年12月，委托人為兩只私募證券投資基金。兩只私募基金穿透后的資金來源方與資管計劃投資債券的發(fā)行人具有關(guān)聯(lián)關(guān)系，基金公司未對兩只私募基金的真實資金來源情況予以關(guān)注；未按時向監(jiān)管部門報備高管變更。

此外，在去通道、凈值化背景下，行業(yè)目前的發(fā)展進入陣痛期，近年來公募基金專戶數(shù)量及規(guī)模呈現(xiàn)逐季下降的趨勢。

據(jù)Wind結(jié)合中國基金業(yè)協(xié)會的數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示，公募基金專戶數(shù)量總體在2020年出現(xiàn)階段性止跌，但資管規(guī)模卻仍在持續(xù)下降的過程中，2017年底的基金公司及子公司專戶規(guī)模總體統(tǒng)計有近13.74萬億元，隨后逐年下降，到2023年底統(tǒng)計時為6.21萬億元，到今年一季度末統(tǒng)計時，降至5.82萬億元。

其中，一部分是公募基金做私募業(yè)務(wù)的專戶，也有一部分是公募基金子公司的專戶業(yè)務(wù)，兩者雖有不同，但資管規(guī)模的變化上卻大同小異。子基金專戶資管規(guī)模從2017年到2023年連年下降，今年一季度統(tǒng)計僅為1.22萬億元；基金公司專戶雖然在2020年到2022年有所反彈，但隨后再次下降，到今年一季度末時為4.59萬億元，不及2017年底的6.43萬億元。

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