每經(jīng)編輯 畢陸名

違規(guī)炒股、最終被監(jiān)管高額處罰，今年以來，證券從業(yè)人員觸犯雷區(qū)仍時有發(fā)生。

據(jù)證監(jiān)會北京監(jiān)管局行政處罰決定書顯示，北京證監(jiān)局12月1日對國都證券前員工下發(fā)罰單，稱員工股票累計成交逾2億元，虧損約71.5萬元，最終罰款10萬元。

違規(guī)的證券從業(yè)人員為趙志軍，曾在2015年11月至2023年5月在國都證券中小企業(yè)投資銀行部、質量控制部、投行管理與質控部工作。根據(jù)中證協(xié)官網(wǎng)，目前趙志軍已不在券商任職。在從業(yè)期間，趙志軍使用楊某勤在東方財富證券和廣發(fā)證券開立的證券賬戶進行股票買賣，買入賣出股票累計成交金額212,573,093.83元，實際虧損715,113.9元。

北京證監(jiān)局稱，趙志軍使用“楊某勤”證券賬戶買賣股票的行為，違反《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。不過，北京證監(jiān)局也表示，趙志軍能夠主動配合調查，因此根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，對趙志軍處以10萬元的罰款。

近年來，證券從業(yè)人員違規(guī)炒股、觸犯雷區(qū)時有發(fā)生。

不久之前，天津證監(jiān)局對一位名叫王海的證券從業(yè)人員違規(guī)買賣證券行為進行了立案調查。根據(jù)天津證監(jiān)局披露的行政處罰決定書，該名證券從業(yè)人員借用他人證券賬戶違規(guī)買賣證券,合計交易金額70,544,582.21元（約7054.46萬元）,虧損541,098.63元（約54.11萬元）。天津證監(jiān)局決定，對其處以3萬元罰款。

證監(jiān)會天津監(jiān)管局網(wǎng)站今年6月公布的行政處罰決定書顯示，天津證監(jiān)局對魏方證券從業(yè)人員違法買賣股票行為進行了立案調查、審理，本案現(xiàn)已調查、審理終結。決定書顯示，魏方于2011年6月21日至2018年9月26日在民生證券工作，先后擔任民生證券天津福安大街營業(yè)部(現(xiàn)更名為民生證券天津多倫道營業(yè)部)總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，屬于證券公司從業(yè)人員。經(jīng)查明，魏方存在以下違法事實：魏方借用他人證券賬戶持有、買賣股票情況。

今年1月初，北京證監(jiān)局披露一則行政處罰書。罰單顯示，2006年6月至2020年4月，田建橋先后在招商證券投資銀行部、華福證券福建投行部、國開證券投資銀行部（上海投行組）工作。在這14年期間，田建橋利用胡某杰在招商證券開立的證券普通賬戶和證券信用賬戶進行股票買賣，累計成交金額約7.24億元，虧損182.74萬元（不含待業(yè)期間交易和所得金額）。最終被北京證監(jiān)局處以25萬元罰款。

每日經(jīng)濟新聞綜合中國證券監(jiān)督管理委員會

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