68張“罰單”劍指私募三大問題成被處罰焦點

2023-09-01 05:35:40

每經AI快訊，剛剛結束的8月份，中基協(xié)開出68份紀律處分決定書和復核決定書，這一數(shù)據(jù)創(chuàng)年內單月最高，分別是6月份、7月份“罰單”數(shù)量的22倍和16倍。具體來看，違規(guī)登記備案、信息披露和承諾收益等是違規(guī)的重點領域，更有私募機構的違規(guī)行為多達八項。法律界人士表示，私募機構應逐步建立完善的內部控制和風險管理體系，把合規(guī)當作經營的生命線。 (證券日報)

責編王曉波

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