研報業(yè)務領3張罰單國融證券一周內兩度被罰

2023-07-19 06:24:04

每經AI快訊，昨日，內蒙古證監(jiān)局公布了3張罰單，指向國融證券的研究業(yè)務。國融證券被采取監(jiān)管談話措施，公司研究部相關負責人和一名分析師也一同被出具警示函。一周前的7月12日，國融證券曾因投行業(yè)務問題收到罰單。具體來看，罰單指出國融證券發(fā)布證券研究報告業(yè)務存在兩大問題：一是制度規(guī)定不完善及執(zhí)行不到位。二是證券研究報告制作不審慎。（證券時報）

責編尹華祿

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