每經(jīng)AI快訊，監(jiān)管持續(xù)“緊盯”券商研究業(yè)務(wù)。日前，因研報(bào)業(yè)務(wù)質(zhì)量控制和合規(guī)審查的制度規(guī)定不完善等問題，國泰君安遭上海證監(jiān)局出具警示函，研究所負(fù)責(zé)人黃燕銘及分析師覃漢亦遭“點(diǎn)名”。此前，針對券商研究業(yè)務(wù)違規(guī)問題，各地證監(jiān)局密集開出多份罰單。據(jù)上海證券報(bào)統(tǒng)計(jì)，自5月以來，券商研報(bào)罰單總數(shù)已超過30張，涉及17家券商、30名研究所員工，其中不乏券商研究所負(fù)責(zé)人、明星分析師。（上證報(bào)）