2023-06-19 21:26:35
每經(jīng)AI快訊，監(jiān)管持續(xù)“緊盯”券商研究業(yè)務。日前，因研報業(yè)務質(zhì)量控制和合規(guī)審查的制度規(guī)定不完善等問題，國泰君安遭上海證監(jiān)局出具警示函，研究所負責人黃燕銘及分析師覃漢亦遭“點名”。此前，針對券商研究業(yè)務違規(guī)問題，各地證監(jiān)局密集開出多份罰單。據(jù)上海證券報統(tǒng)計，自5月以來，券商研報罰單總數(shù)已超過30張，涉及17家券商、30名研究所員工，其中不乏券商研究所負責人、明星分析師。（上證報）
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