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投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度不健全 中德證券被北京證監(jiān)局出具警示函

2023-06-05 18:16:18

每經(jīng)AI快訊，北京證監(jiān)局日前披露了關(guān)于對中德證券有限責(zé)任公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，中德證券存在兩方面問題：一是投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)控制度不健全，質(zhì)控和內(nèi)核人員獨立性不足，部分項目利益沖突審查不到位，項目組未有效落實質(zhì)控、內(nèi)核部門意見，未完成底稿驗收即啟動內(nèi)核程序；二是未完成廉潔從業(yè)風(fēng)險點的梳理與評估。（上證報）

責(zé)編 姚祥云

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