每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者對(duì)證監(jiān)會(huì)、各地證監(jiān)局、交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)等信息梳理，以落款日期計(jì)算，5月證券行業(yè)共有19張罰單，涉及16家券商。其中，涉及廣發(fā)證券、國(guó)融證券和中信證券華南的處罰各有兩張，其余各1張，包括西部證券、華林證券、華安證券等。

值得注意的是，本次19張罰單中，有10張觸及投行業(yè)務(wù)，有5張涉及券商分支機(jī)構(gòu)，有3張事關(guān)從業(yè)人員內(nèi)幕交易。

5月罰單中投行違規(guī)超一半

5月證券行業(yè)共有19張罰單，共有10張來(lái)自投行業(yè)務(wù)，既包括對(duì)券商，也包括對(duì)保薦代表人的處罰，以下對(duì)其中個(gè)別券商違規(guī)行為作為典型展示。

貴州證監(jiān)局對(duì)申港證券及周洪剛、王東方采取出具警示函的監(jiān)管措施。經(jīng)查，貴州三力存在未嚴(yán)格按招股說(shuō)明書(shū)中募集資金運(yùn)用計(jì)劃使用募集資金的情況。該募集資金用途變更未履行相應(yīng)審議程序，也未及時(shí)進(jìn)行披露。申港證券作為貴州三力首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)，對(duì)貴州三力首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金存儲(chǔ)和使用情況進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，周洪剛、王東方系保薦代表人，存在未持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)的問(wèn)題。

江蘇證監(jiān)局對(duì)華英證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。經(jīng)查，華英證券在開(kāi)展搜于特2020年2月可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目過(guò)程中存在以下問(wèn)題：一是未按要求對(duì)發(fā)行人進(jìn)行全面調(diào)查；二是未按規(guī)定督促發(fā)行人及時(shí)披露重大事項(xiàng)；三是內(nèi)部質(zhì)量控制不完善。

廣州證監(jiān)局對(duì)英大證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的監(jiān)管措施。英大證券作為松煬資源首次公開(kāi)發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)，未勤勉盡責(zé)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，未發(fā)現(xiàn)松煬資源在2019年至2020年期間存在關(guān)聯(lián)交易未審議且未披露、違規(guī)使用募集資金，以及2019年度內(nèi)部控制存在重大缺陷且與披露的有關(guān)內(nèi)控評(píng)價(jià)信息不符等情形。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)國(guó)融證券采取監(jiān)管談話(huà)的監(jiān)管措施。國(guó)融證券在擔(dān)任上海富控互動(dòng)娛樂(lè)股份有限公司出售上海中技樁業(yè)股份有限公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)過(guò)程中，未對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)的收入、關(guān)聯(lián)交易及上市公司的對(duì)外擔(dān)保等情況進(jìn)行審慎核查。

此外，民生證券、東莞證券均為保薦代表人信息披露違規(guī)受到北交所口頭警示，財(cái)達(dá)證券（SH600906，股價(jià)10.35，市值335.86億元）作為主辦券商因未勤勉盡責(zé)受到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司口頭警示等。

3張從業(yè)人員內(nèi)幕交易罰單

在5月的處罰中，有3張還是內(nèi)幕交易處罰——1張涉及廣發(fā)證券（SZ000776，股價(jià)20.68元，市值1576億元），兩張涉及廣州證券（現(xiàn)名：中信證券華南）。

廣東證監(jiān)局稱(chēng)，周某新于2015年8月~2021年7月?lián)螐V發(fā)證券信息技術(shù)部投資與資管運(yùn)維組工作人員，在履職中可以實(shí)時(shí)獲取廣發(fā)證券自營(yíng)賬戶(hù)交易指令、交易股票名稱(chēng)、交易時(shí)點(diǎn)、交易價(jià)格、交易數(shù)量等未公開(kāi)信息。

具體而言，周某新利用未公開(kāi)信息從事相關(guān)證券交易，交易股票130只，交易金額1.09億元，盈利281.30萬(wàn)元；明示周某明從事相關(guān)證券交易，交易股票85只，趨同交易金額2634.74萬(wàn)元，盈利46.24萬(wàn)元。

廣東證監(jiān)局決定：對(duì)周某新利用未公開(kāi)信息從事相關(guān)證券交易的行為，沒(méi)收違法所得281.30萬(wàn)元，并處以281.30萬(wàn)元罰款；對(duì)周某新明示他人利用未公開(kāi)信息從事相關(guān)證券交易的行為，處以70萬(wàn)元罰款。綜合兩項(xiàng)違法事實(shí)，合計(jì)對(duì)周某新沒(méi)收違法所得281.30萬(wàn)元，并處以351.30萬(wàn)元罰款。

另外，證監(jiān)會(huì)披露，鑫茂科技收購(gòu)微創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)股權(quán)事項(xiàng)，原廣州證券（現(xiàn)名：中信證券華南）員工唐某參與了前述事項(xiàng)的過(guò)程，屬于內(nèi)幕信息知情人。唐某以配資方式提前買(mǎi)入約9.45億元鑫茂科技股票，后于鑫茂科技股票復(fù)牌以后全部賣(mài)出，賣(mài)出金額約8.92億元，無(wú)獲利。因此，證監(jiān)會(huì)對(duì)唐某處以60萬(wàn)元的罰款。

然而，除了罰款外，證監(jiān)會(huì)還對(duì)唐某采取市場(chǎng)禁入措施。證監(jiān)會(huì)稱(chēng)，唐某時(shí)任廣州證券上海分公司機(jī)構(gòu)部總經(jīng)理，系證券公司的從業(yè)人員，在本案中直接參與設(shè)立并購(gòu)基金收購(gòu)微創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)股權(quán)過(guò)程，知悉相關(guān)內(nèi)幕信息。在此情況下，其配資使用“唐某”賬戶(hù)組在內(nèi)幕信息公開(kāi)前大量買(mǎi)入“鑫茂科技”，雖然最終交易虧損，但已嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序，違法情節(jié)嚴(yán)重，證監(jiān)會(huì)因此決定對(duì)唐某采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。

營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員違規(guī)形式多樣

5月的罰單中，還有5張指向券商分支機(jī)構(gòu)及營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員，涉及平安證券、國(guó)金證券（SH600109，股價(jià)10.08元，市值375.42億元）、華林證券（SZ002945，股價(jià)17.77元，市值479.79億元）、天風(fēng)證券（SH601162，股價(jià)3.56元，市值308.50億元）、廣發(fā)證券。

北京證監(jiān)局稱(chēng)，胡某在平安證券北京望京證券營(yíng)業(yè)部任職期間，在未取得證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格的情況下，向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，且在提供投資建議時(shí)，未對(duì)潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示，因而受到警示函監(jiān)管措施。

寧夏證監(jiān)局稱(chēng)，萬(wàn)某在華林證券寧夏分公司工作，擔(dān)任財(cái)富經(jīng)理職務(wù)，屬于證券公司從業(yè)人員，私下接受客戶(hù)趙某委托資金60萬(wàn)元，累計(jì)交易金額9178.44萬(wàn)元，賬戶(hù)合計(jì)虧損18.81萬(wàn)元。萬(wàn)某沒(méi)有獲取收益分成或其他報(bào)酬，沒(méi)有違法所得。因此對(duì)萬(wàn)某責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。

廣東證監(jiān)局稱(chēng)，李某亮在天風(fēng)證券東莞鴻福路證券營(yíng)業(yè)部任職期間，介紹他人進(jìn)行賬戶(hù)管理，并作為擔(dān)保人簽署相關(guān)協(xié)議，因此對(duì)李某亮認(rèn)定為不適當(dāng)人選1年。

廣東證監(jiān)局稱(chēng)，張某在廣發(fā)證券東莞長(zhǎng)安證券營(yíng)業(yè)部任職期間，在外兼職并與他人簽訂相關(guān)協(xié)議，約定由其管理賬戶(hù)并進(jìn)行收益分成，因此對(duì)張某認(rèn)定為不適當(dāng)人選2年。

深圳證監(jiān)局稱(chēng)，在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，國(guó)金證券深圳分公司及所轄國(guó)金證券深圳福田證券營(yíng)業(yè)部存在合規(guī)人員兼任運(yùn)營(yíng)負(fù)責(zé)人、營(yíng)銷(xiāo)人員管理不到位、客戶(hù)賬戶(hù)異常交易監(jiān)測(cè)不充分等問(wèn)題，因此對(duì)國(guó)金證券深圳分公司采取警示函的監(jiān)管措施。

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