面對(duì)新冠疫情，我們的社會(huì)正在用積極有力的行動(dòng)來面對(duì)挑戰(zhàn)，探索應(yīng)對(duì)之道。證券行業(yè)也需要積極貫徹新發(fā)展理念，立足本職，擴(kuò)大視野，傳遞“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化。 面對(duì)嚴(yán)峻的疫情考驗(yàn)，身處上海的東方證券已通過捐贈(zèng)、志愿服務(wù)來助力上海防疫，東方證券及全資子公司東證期貨、東證資本、東證創(chuàng)新、東方投行等紛紛通過上海東方證券心得益彰公益基金會(huì)，為一線醫(yī)務(wù)人員和核酸檢測(cè)工作人員提供津貼和物資。與此同時(shí)，東方證券近日發(fā)布的《東方證券2021年社會(huì)責(zé)任報(bào)告》也向我們展示出，其多年來是如何堅(jiān)持以實(shí)際行動(dòng)履行社會(huì)責(zé)任，在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、助力綠水青山、回饋員工社會(huì)等方面，作出了大量有益的嘗試。 恪守“金融為民”以專業(yè)實(shí)力和穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì) 東方證券恪守“金融為民”的初心，圍繞金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的宗旨，穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、守正創(chuàng)新，不斷滿足人民群眾和實(shí)體經(jīng)濟(jì)多樣化的需求。 2021年，東方證券有的放矢，在科技、環(huán)保、ESG等領(lǐng)域加強(qiáng)對(duì)優(yōu)秀企業(yè)的服務(wù)力度，重心明確地推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型發(fā)展。 在融資領(lǐng)域，東方證券主動(dòng)發(fā)揮自身金融優(yōu)勢(shì)，致力于挖掘優(yōu)秀的科創(chuàng)企業(yè)，鼓勵(lì)并支持“硬科技”企業(yè)借助資本市場(chǎng)取得發(fā)展，推動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。2021年，東方投行協(xié)助和輝光電登陸科創(chuàng)板，為其籌得資金81.7億元，為年內(nèi)A股市場(chǎng)融資規(guī)模第二大的科創(chuàng)板項(xiàng)目；還助力立昂微通過定向增發(fā)募集資金52億元，幫助其推動(dòng)12英寸半導(dǎo)體硅片的大批量生產(chǎn)，提高我國半導(dǎo)體自主化水平，促進(jìn)我國先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展。 在投資領(lǐng)域，東方證券多年來堅(jiān)持價(jià)值投資和責(zé)任投資理念，將對(duì)社會(huì)、環(huán)境等方面的責(zé)任納入投資決策考量，建立了較為成熟的權(quán)益類自營(yíng)投資決策體系，去年新增了可持續(xù)發(fā)展主題投資策略，以推動(dòng)參與綠色債券投資，關(guān)注清潔能源、新能源行業(yè)等符合可持續(xù)發(fā)展主題的投資標(biāo)的。2021年，東方證券參與交易綠色債券301.24億元，抗疫國債136.99億元，碳達(dá)峰、碳中和債215.17億元，鄉(xiāng)村振興債券74.28億元。2022年初，東證資管首次推出ESG主題基金——東方紅ESG可持續(xù)投資混合型證券投資基金，兼顧投資回報(bào)與可持續(xù)的長(zhǎng)期社會(huì)效益。 同時(shí)，東方證券準(zhǔn)確把握“合規(guī)是底線，誠信是義務(wù)，專業(yè)是特色，穩(wěn)健是保證”的行業(yè)文化核心理念和重要內(nèi)涵。 2021年，東方證券制定并發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理垂直穿透管理方案》，更清晰地界定了一、二道防線的責(zé)任邊界，全面提升集團(tuán)范圍內(nèi)合規(guī)風(fēng)控條線的垂直管理力度；集中開展“砥礪奮進(jìn)新時(shí)代合規(guī)風(fēng)控伴我行”系列警示教育活動(dòng)，在辦公APP上線警示教育專區(qū)，向員工分享合規(guī)風(fēng)控文化理念、外部法律法規(guī)及公司制度要點(diǎn)、員工合規(guī)執(zhí)業(yè)應(yīng)知應(yīng)會(huì)、內(nèi)外部典型監(jiān)管處罰案例等，上線一周點(diǎn)擊量即突破2000人次，并在辦公大樓設(shè)立展板，以圖文結(jié)合的方式總結(jié)近年來投行、債券、資管、反洗錢、信息技術(shù)、分支機(jī)構(gòu)等重點(diǎn)領(lǐng)域的8個(gè)典型監(jiān)管案例處罰要點(diǎn)。 一直以來，東方證券堅(jiān)持“全員合規(guī)、風(fēng)控為本”的風(fēng)險(xiǎn)管理理念，制定全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，搭建清晰合理的風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，構(gòu)筑全面風(fēng)險(xiǎn)管理“三道防線”。2021年，東方證券加速推進(jìn)全面建設(shè)集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)并表管理工作：集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理系統(tǒng)進(jìn)入平穩(wěn)運(yùn)行階段，同一業(yè)務(wù)同一客戶信用風(fēng)險(xiǎn)歸口管理全面落地，公司研究形成集團(tuán)客戶統(tǒng)一授信規(guī)則及各類信用指標(biāo)計(jì)量模型。公司啟動(dòng)金融資產(chǎn)業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)治理工作，推進(jìn)建設(shè)集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)集市，將各業(yè)務(wù)條線、各子孫公司納入統(tǒng)一數(shù)據(jù)管理標(biāo)準(zhǔn)。針對(duì)輿情監(jiān)測(cè)的數(shù)字化預(yù)警體系搭建工作也已啟動(dòng)，配套閉環(huán)式流程管理，可提升風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與防控的有效性和及時(shí)性。 繪就“和諧之美”以強(qiáng)大資源和切身行動(dòng)助力綠水青山 創(chuàng)造“綠水青山”的經(jīng)濟(jì)效益是一個(gè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的長(zhǎng)久之策。東方證券積極履行金融機(jī)構(gòu)的綠色責(zé)任，將低碳的發(fā)展理念貫穿于自身戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)創(chuàng)新和企業(yè)運(yùn)營(yíng)中，服務(wù)構(gòu)建低碳綠色循環(huán)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)體系。 2021年東方證券進(jìn)一步完善可持續(xù)發(fā)展管理架構(gòu)，成立可持續(xù)發(fā)展專業(yè)委員會(huì)，將可持續(xù)發(fā)展與公司戰(zhàn)略發(fā)展相結(jié)合，統(tǒng)籌推進(jìn)ESG工作。 去年，東方證券正式發(fā)布自身可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃，并發(fā)布自身及投融資組合的碳中和目標(biāo)及規(guī)劃，計(jì)劃以2020年為基準(zhǔn)年，力爭(zhēng)到2025年實(shí)現(xiàn)運(yùn)營(yíng)層面碳中和、到2060年實(shí)現(xiàn)投資組合凈零排放；于“十四五”期間，通過投資、融資業(yè)務(wù)的方式引導(dǎo)4500億元資金進(jìn)入可持續(xù)發(fā)展領(lǐng)域，可持續(xù)投融資年均增速不低于9%。 2021年，東方證券MSCIESG評(píng)級(jí)從BBB級(jí)提升至A級(jí)，超過全球80%的投資銀行業(yè)與經(jīng)紀(jì)業(yè)公司，并獲新納入恒生A股可持續(xù)發(fā)展企業(yè)指數(shù)。東方證券《ESG推進(jìn)上市證券公司高質(zhì)量發(fā)展研究》課題也獲評(píng)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年優(yōu)秀重點(diǎn)課題。 隨著國家“3060”目標(biāo)的提出，綠色發(fā)展的理念深入人心，也成為東方證券在業(yè)務(wù)開展中逐步形成的共識(shí)。近年東方證券通過發(fā)行綠色債券、碳中和債券等方式為企業(yè)綠色發(fā)展提供支持，支持中國碳中和目標(biāo)的穩(wěn)步推進(jìn)。2021年東方證券主承銷11只綠色債券，幫助企業(yè)融資150.13億元；其中碳中和相關(guān)債券8只，幫助企業(yè)融資120.07億元。 2021年3月，東方證券成功發(fā)行“申能租賃2021年度第一期申金-安瑞綠色定向資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù)（碳中和債）”，該債券在“綠色”的基礎(chǔ)上引入“碳中和”概念，是全國首批、上海首單碳中和綠色資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù)產(chǎn)品，規(guī)模23.64億元。本次債券在監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的最低信息披露標(biāo)準(zhǔn)之外，率先引入碳減排核算機(jī)構(gòu)，強(qiáng)化了減碳信息的準(zhǔn)確定、權(quán)威性。經(jīng)計(jì)算，該產(chǎn)品基礎(chǔ)資產(chǎn)涉及風(fēng)力發(fā)電和光伏發(fā)電項(xiàng)目，與同等火力發(fā)電上網(wǎng)電量相比每年可減排二氧化碳110.56萬噸。 金融與環(huán)保之間的關(guān)系不僅僅是單向的支持，放到現(xiàn)實(shí)語境中看，東方證券還在努力推動(dòng)環(huán)保與金融之間的相互促進(jìn)、彼此提升。2021年9月，“東方證券碳中和指數(shù)”發(fā)布，這是中國首個(gè)針對(duì)A股上市公司研發(fā)的碳中和指數(shù)，旨在反映我國“雙碳”目標(biāo)進(jìn)程中，對(duì)“碳中和”具有主要貢獻(xiàn)以及低碳轉(zhuǎn)型突出的上市公司的市場(chǎng)價(jià)值變化。 多年來，東方證券十分關(guān)注自身運(yùn)營(yíng)對(duì)環(huán)境的影響，在推進(jìn)自身節(jié)能減排的同時(shí)，鼓勵(lì)和倡導(dǎo)員工推進(jìn)可持續(xù)的生活方式。在東方證券形式豐富的環(huán)?；顒?dòng)中，“減塑”無疑是一大特色。2021年，東方證券創(chuàng)新啟動(dòng)“減塑計(jì)劃”，攜手國內(nèi)可持續(xù)生活方式品牌抱樸再生，打造“零廢棄”大樓和“零廢棄”活動(dòng)，開展環(huán)保主題宣傳活動(dòng)，并以環(huán)保再生材料替代一次性耗材，將廢棄物再生為可利用產(chǎn)品，推出了一系列環(huán)保再生產(chǎn)品，推進(jìn)資源和環(huán)境的可持續(xù)。 東方證券在辦公大樓內(nèi)部各個(gè)樓層搭建了mini塑料回收站，鼓勵(lì)員工參與塑料瓶回收，截至2021年底累計(jì)回收廢棄塑料瓶167公斤，定制可再生環(huán)保產(chǎn)品36444套，相當(dāng)于42263個(gè)塑料瓶被再生利用，合計(jì)減少碳排放近6615公斤，相當(dāng)于種植1323棵樹。 悅享“人本之美”以鄉(xiāng)村振興和健康職場(chǎng)回饋員工社會(huì) 多年來，東方證券堅(jiān)持“以人為本”，關(guān)注貧困地區(qū)、公司員工、弱勢(shì)群體的實(shí)際需求，積極開展鄉(xiāng)村振興、員工關(guān)愛和公益項(xiàng)目等各類工作，希望與社會(huì)、員工實(shí)現(xiàn)互相促進(jìn)、共同成長(zhǎng)的健康關(guān)系。 東方證券主動(dòng)投身于全面建成小康社會(huì)，推進(jìn)精準(zhǔn)扶貧及鄉(xiāng)村振興等國家戰(zhàn)略。截至2021年底，東方證券及旗下子公司已先后與19個(gè)原國家級(jí)貧困縣簽署了結(jié)對(duì)幫扶協(xié)議，開展相關(guān)幫扶工作。2021年，東方證券共計(jì)對(duì)外捐贈(zèng)3959.4萬元，其中母公司及心得益彰公益基金會(huì)共計(jì)開展鞏固脫貧攻堅(jiān)成果、推進(jìn)鄉(xiāng)村振興項(xiàng)目25個(gè)。 東方證券堅(jiān)持產(chǎn)業(yè)幫扶為主的幫扶思路，因地制宜進(jìn)行產(chǎn)業(yè)幫扶，以湖北五峰、內(nèi)蒙古莫旗等地為重點(diǎn)項(xiàng)目落地區(qū)域，著力幫助當(dāng)?shù)匕l(fā)展茶葉、菇娘果等特色產(chǎn)業(yè)，去年更采用直播新形式和環(huán)保新理念，優(yōu)化鄉(xiāng)村振興舉措。2021年，東方證券對(duì)莫旗“東方菇娘”項(xiàng)目投入資金約201萬元，累計(jì)投入超1200萬元，利用“中國農(nóng)民豐收節(jié)”的契機(jī)，在莫旗完成首場(chǎng)產(chǎn)地直播，直播觀眾人數(shù)近30萬人次，直播獲贊數(shù)超900萬次，還將項(xiàng)目與低碳環(huán)保的生活理念相結(jié)合，2021年推出超2萬盒“東方菇娘”產(chǎn)品，其中環(huán)保收納袋的循環(huán)再生過程相當(dāng)于減少二氧化碳排放1371kg。 東方證券堅(jiān)持“以人為本”，通過不斷完善激勵(lì)約束和民主管理，搭建員工與公司間的溝通橋梁，激發(fā)干部員工建功立業(yè)的內(nèi)在動(dòng)力。 東方證券構(gòu)建了激勵(lì)與約束并重、長(zhǎng)期與短期兼顧的制度機(jī)制，實(shí)現(xiàn)有效激勵(lì)與問責(zé)監(jiān)督相統(tǒng)一。探索建立了合理有效的長(zhǎng)周期考核評(píng)價(jià)體系和收入分配機(jī)制，通過任期考核與年度考核相結(jié)合，并充分利用薪酬遞延、風(fēng)險(xiǎn)金、員工持股計(jì)劃等工具，有效開展中長(zhǎng)周期績(jī)效考核與激勵(lì)約束工作，并將員工廉潔從業(yè)、合規(guī)執(zhí)業(yè)、誠信執(zhí)業(yè)、踐行行業(yè)和公司文化等納入績(jī)效考核與人事管理體系。 為推進(jìn)民主管理，促進(jìn)和諧企業(yè)建設(shè)，東方證券建立健全并落實(shí)職工代表大會(huì)制度和集體協(xié)商制度，著力搭建員工與企業(yè)之間的溝通橋梁。2021年，東方證券組織召開公司職工代表大會(huì)、工會(huì)會(huì)員代表大會(huì)、職工代表大會(huì)聯(lián)席會(huì)議，選舉產(chǎn)生工會(huì)第四屆委員會(huì)委員、經(jīng)費(fèi)審查委員會(huì)委員、職工董事、職工監(jiān)事，簽訂新一輪集體合同。 自2015年成立起，東方證券心得益彰公益基金會(huì)一直專注于東方文化遺產(chǎn)的保護(hù)和兒童藝術(shù)教育的發(fā)展，先后開展土家族織錦文化遺產(chǎn)保護(hù)、“西遇知美丨敦煌”計(jì)劃、鄉(xiāng)村小學(xué)藝術(shù)教室等項(xiàng)目。 為保護(hù)和傳承中國傳統(tǒng)文化遺產(chǎn)，2016年東方證券心得益彰公益基金會(huì)就啟動(dòng)“西遇知美”文化保護(hù)項(xiàng)目，2021年“西遇知美｜敦煌”第四季“四季的滋味”等項(xiàng)目由一條講述敦煌研究院守護(hù)者故事的紀(jì)錄片以及因此為靈感呈現(xiàn)的公益餐桌組成。 為幫助兒童藝術(shù)教育進(jìn)入鄉(xiāng)村，截至2021年底，“心得益彰藝術(shù)教室”公益項(xiàng)目遍及新疆、甘肅、湖北、云南、浙江、安徽等省份，在10所鄉(xiāng)村小學(xué)設(shè)立了12間藝術(shù)教室。2021年，基金會(huì)還在四川涼山自治州布拖縣設(shè)立15個(gè)“心得益彰未來希望幼兒班”，在江西省奉新縣4所中學(xué)捐贈(zèng)4間夢(mèng)想中心。 回望過去是為了更好地前行。金融機(jī)構(gòu)如何在新發(fā)展階段發(fā)揮出應(yīng)有的能量，服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局，是一張仍未完成的答卷。東方證券希望繼續(xù)拓展和延伸履行社會(huì)責(zé)任的范圍，恪守“金融為民”的初心，主動(dòng)融入國家戰(zhàn)略，通過穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、守正創(chuàng)新，為實(shí)體經(jīng)濟(jì)、社會(huì)百姓提供優(yōu)質(zhì)的綜合金融服務(wù)，樹立證券行業(yè)健康積極的社會(huì)形象。文/韓梅