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行情走好導致場外配資活躍、交易系統(tǒng)“擁堵”等這些近期出現的問題正考驗著券商的信息系統(tǒng)。中證協于近日向各券商下發(fā)了《關于加強證券公司信息技術系統(tǒng)建設與管理的通知》(下稱《通知》)，主要包括加強信息系統(tǒng)外部接入管理、信息系統(tǒng)的安全和穩(wěn)定運行、做好科創(chuàng)板各項技術準備等三方面工作。

業(yè)內人士認為，信息系統(tǒng)的建設與管理是一項系統(tǒng)工程，需要不斷優(yōu)化流程、創(chuàng)新設計、加強管理，才能應對更為復雜的交易需求。

隨著本輪行情的啟動，場外配資有趨于活躍的跡象。2月底，證監(jiān)會發(fā)聲密切關注場外配資情況，近期也有地方證監(jiān)局對為場外配資提供便利的券商營業(yè)部負責人進行處罰，表明了監(jiān)管態(tài)度。

此次，中證協在《通知》中進一步要求，各證券公司應切實落實信息系統(tǒng)外部接入管理。一是嚴禁未經審核的外部交易信息系統(tǒng)接入證券公司網絡，包括防范外部系統(tǒng)以“外掛”方式接入證券公司網上交易系統(tǒng)；二是加強客戶異常交易監(jiān)測，持續(xù)優(yōu)化監(jiān)測算法，對發(fā)現的疑似賬戶，采取多種排查措施，確保排查有明確結果；三是一旦發(fā)現有違法違規(guī)行為，應按既定處置方案及時進行處理并上報監(jiān)管部門。

對此，部分券商表示已對現有的網上交易系統(tǒng)進行了安全自查，重點檢查了網上交易終端的防“外掛”控制措施。

興業(yè)證券經紀業(yè)務相關負責人介紹，公司已采取了防外掛安全控制措施和防協議破解安全控制措施來加強對外部接入的有效管理。防“外掛”方面，主要采取客戶端內存掃描、服務端頻率控制、加強終端集成系統(tǒng)安全檢測模塊等方式，限制“外掛”接入。興業(yè)證券還在逐步推進國密算法的實施，防止協議破解，防止窺視、偽造或修改委托數據等行為。

本輪行情啟動以來，交投快速升溫，部分券商的手機交易終端出現“擁堵”現象，給投資者造成了一定困擾。對此，中證協通知各證券公司應高度重視信息系統(tǒng)的安全和穩(wěn)定運行，加強證券公司及分支機構信息系統(tǒng)安全管理，防范技術風險。

據華安證券相關負責人介紹，公司在優(yōu)化完善現有綜合監(jiān)控、基礎監(jiān)控、網絡、行情、交易、虛擬化等監(jiān)控系統(tǒng)和工具的基礎上，加強系統(tǒng)各個環(huán)節(jié)的容量分析，對潛在的綜合接入、互聯網帶寬容量瓶頸及時進行了擴容。在信息系統(tǒng)變更和應急管理方面，也進一步優(yōu)化了流程。

此外，《通知》還提出，各證券公司應重點做好科創(chuàng)板各項技術準備，以圓滿完成科創(chuàng)板上線工作。