每經(jīng)記者 孫嘉夏    每經(jīng)編輯 陳俊杰    

“希望這又是一個見證奇跡的時刻。”3月22日近18時，在引領(lǐng)記者參觀上交所科創(chuàng)板上市審核中心前，上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人說道。

伴隨著工作人員鼠標(biāo)輕點(diǎn)，首批9家已受理企業(yè)名單對外公布。

“這標(biāo)志著在上交所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制改革，在實踐操作中又向前邁進(jìn)了一步。”前述上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示。

隨之而來的一切：審核問詢、回復(fù)內(nèi)容、上市委意見，都將對外披露。“做到全流程電子化，將權(quán)力放在陽光下，經(jīng)得起大家監(jiān)督。” 上交所科創(chuàng)板上市審核中心有關(guān)負(fù)責(zé)人說。

圖片來源：每經(jīng)記者 孫嘉夏 攝

受理首批企業(yè)僅用4個工作日

“這段時間，相關(guān)的審核工作人員夜以繼日，加班加點(diǎn)。”上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹道。

3月22日18時許，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者在上交所科創(chuàng)板上市審核中心辦公大廳外看到，辦公場所內(nèi)燈火通明，幾乎各個工位上都有人加班。

這也正契合了上交所有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)此前所提出的“快”字。

事實上，上交所完成首批申報企業(yè)的受理工作，僅用了4個工作日。

3月18日，上交所上線了科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核信息披露系統(tǒng)，并正式開始受理審核科創(chuàng)板股票發(fā)行上市申請文件。根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》的規(guī)定，交易所收到注冊申請文件后，5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。

“外界之前有所誤解的是，3月18日申報當(dāng)天，并不記在5個工作日內(nèi)，實際上是T+5日。理論上，上交所可以等到3月25日公布首批已受理企業(yè)名單。”上述上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人解釋。

上交所科創(chuàng)板上市審核中心有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，在受理階段，上交所主要對申請文件的齊備性、格式等做一些形式上的檢查，并會關(guān)注相關(guān)中介機(jī)構(gòu)人員是否受限等問題。此外，在上交所受理發(fā)行上市申請文件后十個工作日內(nèi)，保薦人應(yīng)當(dāng)報送保薦工作底稿。

截至3月22日17時，上交所審核系統(tǒng)共收到13家公司提交的科創(chuàng)板股票發(fā)行上市申請文件。當(dāng)晚公布了9家已受理企業(yè)名單，另有4家于3月21日21時后及3月22日提交申請的企業(yè)，齊備性檢查仍在進(jìn)行中，上交所將按規(guī)定的程序和要求，及時進(jìn)行核對，作出是否受理的決定。

“這標(biāo)志著在上交所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制改革，在實踐操作中又向前邁進(jìn)了一步。”上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，后續(xù)，上交所將在中國證監(jiān)會的領(lǐng)導(dǎo)下，按照“高標(biāo)準(zhǔn)、穩(wěn)起步、強(qiáng)監(jiān)管、控風(fēng)險”的總體原則，組織力量，繼續(xù)扎實做好受理、審核等各項工作，確保改革平穩(wěn)落地、有序推進(jìn)。

受理審核流程全透明

“我們已經(jīng)都做好了在公眾監(jiān)督下工作的準(zhǔn)備。”3月22日，上交所科創(chuàng)板上市審核中心有關(guān)負(fù)責(zé)人告訴記者。

作為科創(chuàng)板建設(shè)中一個相當(dāng)重要的部門，上交所為科創(chuàng)板上市審核中心設(shè)置了“道道防火墻”，且與其他部門隔離。

上述科創(chuàng)板上市審核中心負(fù)責(zé)人介紹，科創(chuàng)板企業(yè)的上市申請審核過程將全程實現(xiàn)電子化，有關(guān)進(jìn)度也將會在上交所網(wǎng)站上的科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核欄目內(nèi)披露，并且會有電子留痕。

該負(fù)責(zé)人介紹，根據(jù)流程，上交所受理注冊申請文件之日起3個月內(nèi)，將形成審核意見。“審核過程中的問詢內(nèi)容和回復(fù)內(nèi)容，也都將披露。”該負(fù)責(zé)人說，審核將關(guān)注發(fā)行人的發(fā)行條件、上市條件、信披是否符合要求等事項。

“根據(jù)我們內(nèi)部的工作規(guī)程，審核內(nèi)容由集體決策，我們將召開專門的審核會議，確定審核問詢內(nèi)容，并將審核報告提交上市委審議。”該科創(chuàng)板上市審核中心負(fù)責(zé)人介紹。

與現(xiàn)行發(fā)審委票決制的審議形式不同，科創(chuàng)板股票上市委員會將采用合議制。在上市委會議現(xiàn)場，各委員將陳述自己的意見，“例如同意或者不同意的意見，大家充分討論后，形成合議意見。”該科創(chuàng)板上市審核中心負(fù)責(zé)人介紹，上交所將結(jié)合上市委審議意見形成最終的審核意見。

對于合議制是否會出現(xiàn)各委員意見相左，僵持不下的擔(dān)憂，上述上交所有關(guān)負(fù)責(zé)人在接受《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者采訪時表示，從目前了解的情況來看，不會出現(xiàn)太大的分歧，注冊制將以信息披露為核心，要求企業(yè)必須向投資者披露充分和必要的投資決策信息，關(guān)鍵在于問詢，而通過此前審核過程中的問詢，應(yīng)該已經(jīng)可以充分反映問題。

上述科創(chuàng)板上市審核中心負(fù)責(zé)同時介紹，該中心還設(shè)置了相應(yīng)的內(nèi)控機(jī)制。

其中包括集體決策，即審核問詢、審核報告等重點(diǎn)環(huán)節(jié)都將由集體決策；其次是加強(qiáng)質(zhì)控，由質(zhì)量控制部對審核質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督；全程留痕，即審核工作全程電子化，所有操作系統(tǒng)留痕；監(jiān)督公開，即審核標(biāo)準(zhǔn)公開，結(jié)果公開，項目審核進(jìn)度網(wǎng)上動態(tài)更新；內(nèi)審紀(jì)檢，即上交所內(nèi)審部審計監(jiān)督、紀(jì)檢監(jiān)督加強(qiáng)紀(jì)檢檢查；最后一項是投訴舉報，涉及欺詐發(fā)行舉報和廉政舉報。

封面圖片來源：每經(jīng)記者 孫嘉夏 攝