每經(jīng)編輯 杜宇    

廣東證監(jiān)局近日公告，因羅偉廣作為金剛玻璃時(shí)任實(shí)際控制人時(shí)，未配合上市公司及時(shí)披露公司股份凍結(jié)等事項(xiàng)，廣東證監(jiān)局決定對(duì)羅偉廣采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

存在多項(xiàng)違規(guī)行為

未配合上市公司及時(shí)披露公司股份凍結(jié)事項(xiàng)

廣東證監(jiān)局表示，2018年3月8日至4月10日期間，羅偉廣所持金剛玻璃股份被司法凍結(jié)及輪候凍結(jié)累計(jì)達(dá)2128.71萬(wàn)股，占公司總股本的9.86%。羅偉廣分別于2018年4月11日、4月24日簽收深圳市中級(jí)人民法院、汕頭市金平區(qū)人民法院送達(dá)的民事裁定書(shū)，相關(guān)司法文書(shū)載明財(cái)產(chǎn)凍結(jié)的情況，但是未配合上市公司履行信息披露義務(wù)，導(dǎo)致金剛玻璃遲至2018年5月11日才披露羅偉廣所持公司股份被司法凍結(jié)事項(xiàng)。上述情形不符合《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十六條的規(guī)定。

未配合上市公司披露公司股價(jià)異常波動(dòng)事項(xiàng)

廣東證監(jiān)局指出，因金剛玻璃股價(jià)在2018年5月4日至5月8日期間出現(xiàn)異常波動(dòng)，金剛玻璃于5月8日向羅偉廣函詢(xún)是否存在應(yīng)披露未披露的重大事項(xiàng)，而羅偉廣未配合上市公司披露所持公司股份被司法凍結(jié)的重大事項(xiàng)，導(dǎo)致金剛玻璃2018年5月8日披露的《股票交易異常波動(dòng)公告》關(guān)于“公司、控股股東和實(shí)際控制人不存在關(guān)于本公司的應(yīng)披露而未披露的重大事項(xiàng)，也不存在處于籌劃階段的重大事項(xiàng)”的相關(guān)信息不真實(shí)。上述情形不符合《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十六條的規(guī)定。

未配合上市公司及時(shí)披露股份減持計(jì)劃

廣東證監(jiān)局還指出，2016年11月29日，羅偉廣與中信證券股份有限公司(下稱(chēng)“中信證券”)簽署《融資融券業(yè)務(wù)合同》，從事融資融券業(yè)務(wù)。2018年6月12日，因羅偉廣質(zhì)押在中信證券的金剛玻璃股份跌破維持擔(dān)保比例的最低標(biāo)準(zhǔn)，且羅偉廣未按約定追加足額擔(dān)保物或主動(dòng)清償債務(wù)，中信證券對(duì)羅偉廣質(zhì)押的部分股份進(jìn)行處置，導(dǎo)致羅偉廣減持金剛玻璃股份172.21萬(wàn)股，減持金額1241.88萬(wàn)元，減持股份占金剛玻璃總股本的0.797%。羅偉廣在已知所持金剛玻璃質(zhì)押股份可能被中信證券強(qiáng)行平倉(cāng)的情況下，未能采取有效措施應(yīng)對(duì)平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)，也未按照有關(guān)規(guī)定在所持股份被強(qiáng)行平倉(cāng)首次賣(mài)出的15個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃，違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第四條、第五條、第八條的規(guī)定。

廣東證監(jiān)局表示，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條和《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條的規(guī)定，決定對(duì)羅偉廣采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

廣東證監(jiān)局向羅偉廣要求：應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，采取有效措施，切實(shí)規(guī)范上市公司股份減持行為，依法履行信息披露義務(wù)，杜絕此類(lèi)違規(guī)行為再次發(fā)生。

據(jù)了解，羅偉廣曾于2009年成為年度“私募冠軍”，旗下產(chǎn)品新價(jià)值2期當(dāng)年盈利190%。但今年以來(lái)，羅偉廣投資生涯遭遇艱難時(shí)刻，旗下產(chǎn)品有15只虧損超過(guò)40%，其持有的部分金剛玻璃股份遭遇強(qiáng)制平倉(cāng)。

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6月12日，金剛玻璃發(fā)布公告稱(chēng)，公司持股5%以上股東羅偉廣所持部分股份可能被平倉(cāng)。平倉(cāng)原因是羅偉廣違反其與中信證券的融資融券合同，未在規(guī)定時(shí)間償還負(fù)債，中信證券將于6月12日起對(duì)其融資融券賬戶(hù)進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)處理，減持該賬戶(hù)中的部分或全部股份。

公告顯示，羅偉廣持有金剛玻璃2428.71萬(wàn)股，占公司總股本的11.24%，其股份被司法凍結(jié)后處于凍結(jié)狀態(tài)的股份數(shù)為2128.71萬(wàn)股，占其持有公司股份總數(shù)的87.65%，占公司總股本的9.86%。

羅偉廣2007年進(jìn)入私募公司新價(jià)值投資，并在2009年金融危機(jī)后A股的反彈行情中斬獲超過(guò)190%的收益，榮獲當(dāng)年陽(yáng)光私募冠軍。借此新價(jià)值投資規(guī)?？焖贁U(kuò)張，一度達(dá)到50億元規(guī)模。不過(guò)快速擴(kuò)大的資金規(guī)模卻讓羅偉廣遭遇重挫，2011年、2012年新價(jià)值產(chǎn)品全線(xiàn)虧損，2012年年底更有超過(guò)一半的產(chǎn)品排名全國(guó)墊底。

隨后羅偉廣開(kāi)始涉足一級(jí)市場(chǎng)，成立PE機(jī)構(gòu)廣東納蘭德投資，并開(kāi)始嘗試一、二級(jí)市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)。羅偉廣在2016年3月一次演講中曾剖析過(guò)自己的心路歷程，關(guān)鍵詞是“一級(jí)市場(chǎng)請(qǐng)客、二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)單”，“一、二級(jí)市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)”。

所謂“一、二級(jí)市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)”，羅偉廣的做法是通過(guò)舉牌、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、大宗交易等方式取得上市公司一定股權(quán)甚至是第一大股東股權(quán)，然后介紹資產(chǎn)或直接將自己控制的資產(chǎn)通過(guò)并購(gòu)重組注入上市公司，賺取多重收益。2015年中A股發(fā)生罕見(jiàn)股災(zāi)，羅偉廣獨(dú)創(chuàng)舉牌基金模式，潛伏包括大東海、科恒股份、科斯伍德、天興儀表、南華儀器、杭州高新、金宇車(chē)城、天廣中茂、新海股份、恒大高新、*ST藍(lán)豐等十余只股票。

然而，人算不如天算，2016年6月，被市場(chǎng)稱(chēng)為“最嚴(yán)借殼新規(guī)”征求意見(jiàn)稿發(fā)布，隨著監(jiān)管趨嚴(yán)并購(gòu)重組大幅降溫，這對(duì)羅偉廣的一、二級(jí)市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)無(wú)疑是重大打擊。此次金剛玻璃一波三折、耗時(shí)耗力的重組終止，也宣告羅偉廣引以為傲的一、二級(jí)市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)打法走向窮途末路。而羅偉廣也終為此買(mǎi)單，僅金剛玻璃一役，以昨日收盤(pán)價(jià)9.41元估算，浮虧比例就已超過(guò)55%，浮虧3億元左右。

每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合（金羊網(wǎng)等）