每經(jīng)記者 楊 建    每經(jīng)編輯 吳永久    

近期，基金業(yè)協(xié)會就私募基金管理人重大事項變更登記作出了新的要求，據(jù)基金業(yè)協(xié)會資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺“管理人重大事項變更”顯示，機構應審慎提交含法律意見書的重大事項變更，首次提交后6個月內(nèi)仍未辦理通過或退回補正次數(shù)超過5次，機構將無法進行新產(chǎn)品備案。

有私募人士指出，協(xié)會這一新的要求勢必會打擊市場上的一些“私募殼”轉讓行為，導致的結果就是“私募殼”公司轉讓失敗的風險加大了。

私募申請重大事項變更登記次數(shù)受限

近期，《每日經(jīng)濟新聞》記者得到私募人士的爆料稱，基金業(yè)協(xié)會就私募基金管理人重大事項變更登記作出了新限制，為此記者進行多方求證，證實了該項重大變化。

據(jù)私募排排網(wǎng)回饋的信息顯示，在基金業(yè)協(xié)會資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺中的“管理人重大事項變更”中，協(xié)會特別提醒“請機構審慎提交含法律意見書的重大事項變更，首次提交后6個月內(nèi)仍未辦理通過或退回補正次數(shù)超過5次，機構將無法進行新產(chǎn)品備案。”

實際上基金業(yè)協(xié)會在打擊私募買賣殼方面早已有動作，其中在2017年11月3日《私募基金登記備案相關問題解答》中明確要求申請私募基金管理人登記的機構應當書面承諾：在備案完成第一只基金產(chǎn)品前，不進行法定代表人、控股股東或實際控制人的重大事項變更；不隨意更換總經(jīng)理、合規(guī)風控負責人等高級管理人員。當時基金業(yè)協(xié)會重申，已有管理規(guī)模的私募基金管理人在辦理法定代表人、實際控制人或控股股東的重大事項變更申請時，除應按要求提交專項法律意見書外，還應當提供相關證明材料，充分說明變更事項緣由及合理性。

2018年5月24日，基金業(yè)協(xié)會在官方微信公眾號發(fā)布《嚴正聲明》，其中指出，針對私募基金管理人法定代表人、實際控制人或控股股東的重大事項變更申請，協(xié)會將比照新申請機構登記要求和程序辦理，并相應核查存續(xù)產(chǎn)品的合規(guī)性及信息披露情況。

“私募殼”生意勢必受到影響

私募行業(yè)在2017年迎來了高速發(fā)展階段，同時也進入分化階段，一邊是大型私募的新產(chǎn)品爆款連連，一邊是小型私募生存艱難，小型私募賣殼生意暗潮涌動。不少中介專門從事“私募殼”生意，已形成“買殼、保殼一條龍”服務，高峰時期有的“私募殼”售價更是高達百萬元，中介機構從中可直接賺走10萬元到30萬元，這也使得很多生存艱難的小型私募機構動起了“高價賣殼”的念頭。

從2017年開始，一些沒有獲得私募牌照的投資公司，通過收購其他已經(jīng)取得私募基金牌照的小型私募基金，來獲取合法基金牌照的“私募殼”交易行為，已經(jīng)受到監(jiān)管層的極大關注。

面對市場亂局，監(jiān)管層開始收緊私募備案流程，讓門檻越來越高。同時還多次注銷大量空殼私募、問題私募。而今年6月，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布聲明稱，將堅決打擊“私募殼”買賣行為。

而近期《每日經(jīng)濟新聞》以《剖析“中精國投”多只票據(jù)私募基金產(chǎn)品違約之謎》等多篇深度報道，揭露了“私募殼”公司買賣導致的亂象，其中中精國投票據(jù)私募產(chǎn)品全部逾期，而公司是在2017年6月27日買來的“私募殼”公司，公司總經(jīng)理沒有基金從業(yè)資格，公司法人代表董杰是中精國投的銷售人員掛靠的。

對此私募排排網(wǎng)合規(guī)部副總監(jiān)溫志飛告訴《每日經(jīng)濟新聞》記者，我認為近日基金業(yè)協(xié)會這個最新的要求一方面是要督促私募管理人與律師事務所提高效率，另一方面是為了防止一些不合理不合規(guī)的安排，如私募借殼，這個要求勢必會加大私募借殼的難度，能夠進一步促進行業(yè)的健康發(fā)展。

也有私募人士指出，協(xié)會的這一新的要求勢必會打擊市場上的一些買賣“私募殼”行為，導致的結果就是“私募殼”公司轉讓失敗的風險加大了。