今年前五個(gè)月，證監(jiān)會(huì)公布了55份行政處罰決定書(shū)。受罰的對(duì)象涉及上市公司、中介機(jī)構(gòu)、個(gè)人投資者等；受罰的原因包括內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、短線操作等。

與此同時(shí)，《證券日?qǐng)?bào)》記者注意到，這些被處罰對(duì)象中，最高的被罰沒(méi)近35億元。而這個(gè)被處罰的對(duì)象就是鮮言，證監(jiān)會(huì)對(duì)他操縱“多倫股份（600696 SH）”行為，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得5.78億元，并處以28.9億元罰款；對(duì)他的信息披露違法行為，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款。

同時(shí)，對(duì)鮮言采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

值得關(guān)注的是，在證監(jiān)會(huì)公布的另外5份行政處罰決定書(shū)中，鮮言也受到了處罰。其中，因?yàn)槠ネ蛊バ畔⑴哆`法違規(guī)，鮮言三次均被證監(jiān)會(huì)給予警告，并每次都被處以90萬(wàn)元罰款；因?yàn)榛矍蚩萍迹?00556 SH）信息披露違法違規(guī)，鮮言?xún)纱尉蛔C監(jiān)會(huì)給予警告，并分別處以90萬(wàn)元和60萬(wàn)元罰款。

在被處罰的對(duì)象中，也不乏一些超級(jí)“牛散”，朱康軍就是其中之一。根據(jù)證監(jiān)會(huì)公布的行政處罰決定書(shū)，朱康軍控制陳某明等42人的49個(gè)賬戶(hù)（簡(jiǎn)稱(chēng)賬戶(hù)組），操縱鐵嶺新城（000809 SZ）和中興商業(yè)（000715 SZ）的股價(jià)，獲利2.68億元，除了使用證券公司的普通賬戶(hù)和信用賬戶(hù)以外，還有基金專(zhuān)戶(hù)和信托賬戶(hù)。

證監(jiān)會(huì)指出，朱康軍操控股價(jià)的行為有相關(guān)資金賬戶(hù)資料、證券賬戶(hù)交易流水、銀行賬戶(hù)資料、證券交易所提供數(shù)據(jù)、借款合同、其他涉案人員提供的情況說(shuō)明及當(dāng)事人詢(xún)問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，決定沒(méi)收朱康軍違法所得2.68億元，并處以2.68億元罰款。

在受到證監(jiān)會(huì)處罰的對(duì)象中，還有一個(gè)人值得關(guān)注——馮小樹(shù)。他是前深交所工作人員、股票發(fā)審委兼職委員。經(jīng)查明，馮小樹(shù)先后以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅的名義入股擬上市公司，并在公司上市后拋售股票獲取巨額利益，其交易金額累計(jì)達(dá)2.51億元，獲利金額達(dá)2.48億元。依據(jù)《證券法》第199條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收馮小樹(shù)違法所得2.48億元，并頂格處以2.51億元罰款。同時(shí)，對(duì)馮小樹(shù)采取終身市場(chǎng)禁入措施。

另外，經(jīng)過(guò)梳理，記者注意到，還有不少中介機(jī)構(gòu)也領(lǐng)到了罰單。比如西南證券，因?yàn)樯婕熬藕眉瘓F(tuán)“忽悠式重組”案，證監(jiān)會(huì)責(zé)令公司改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入100萬(wàn)元，并處以500萬(wàn)元罰款；同時(shí)，對(duì)涉案項(xiàng)目簽字財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人童星、朱正貴給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款。

當(dāng)然，這起“忽悠式重組”的相關(guān)當(dāng)事人也受到了應(yīng)有的處罰：證監(jiān)會(huì)決定對(duì)九好集團(tuán)、鞍重股份（002667 SZ）及主要責(zé)任人員在《證券法》規(guī)定的范圍內(nèi)頂格處罰，對(duì)違法主體罰款合計(jì)439萬(wàn)元；同時(shí)對(duì)九好集團(tuán)造假行為主要責(zé)任人員郭叢軍、宋榮生、陳恒文等人采取終身市場(chǎng)禁入以及5年至10年不等的市場(chǎng)禁入。

（來(lái)源：證券日?qǐng)?bào) 記者 朱寶琛）