經(jīng)召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)充分聽(tīng)取當(dāng)事人陳述申辯意見(jiàn)之后，證監(jiān)會(huì)近期對(duì)慧球科技、匹凸匹兩公司涉及的慧球科技“1001項(xiàng)奇葩議案”等7宗信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰及市場(chǎng)禁入決定。

7案當(dāng)中，證監(jiān)會(huì)共計(jì)對(duì)慧球科技處以240萬(wàn)元罰款，對(duì)匹凸匹處以180萬(wàn)元罰款，鮮言、顧國(guó)平等15名當(dāng)事人受到處罰，其中鮮言獲罰420萬(wàn)元，顧國(guó)平獲罰180萬(wàn)元，罰款金額合計(jì)超過(guò)1000萬(wàn)元。同時(shí)，顧國(guó)平等6名當(dāng)事人被采取市場(chǎng)禁入措施，其中4人終身市場(chǎng)禁入。鮮言此前因操縱匹凸匹股價(jià)案，已被證監(jiān)會(huì)采取終身市場(chǎng)禁入措施。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍在昨日召開(kāi)的例行新聞發(fā)布會(huì)上介紹，慧球科技“1001項(xiàng)議案”事件引發(fā)市場(chǎng)和社會(huì)輿論廣泛關(guān)注后，證監(jiān)會(huì)高度重視、迅速行動(dòng)，及時(shí)查清了違法事實(shí)。

經(jīng)查明，2017年1月，在鮮言的指使下，慧球科技在信息披露申請(qǐng)未獲上交所批準(zhǔn)的情況下，將包含“1001項(xiàng)議案”的臨時(shí)公告通過(guò)域名為“www.600556.com.cn”的網(wǎng)站，以及東方財(cái)富股吧對(duì)社會(huì)公開(kāi)。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，慧球科技董事會(huì)提出并審議“1001項(xiàng)議案”的行為違反了公司的守法義務(wù)及董事會(huì)職權(quán)的相關(guān)法律規(guī)定，慧球科技的披露渠道違反法律規(guī)定，所披露信息的內(nèi)容違反法律規(guī)定，存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。

此外，2014年至2016年期間，慧球科技還存在多次信息披露違法違規(guī)的情況。具體而言：

一是顧國(guó)平不晚于2014年12月29日成為慧球科技實(shí)際控制人，但慧球科技2014年年報(bào)、2015年半年報(bào)及多份臨時(shí)公告均披露慧球科技不存在實(shí)際控制人。上述披露與事實(shí)不符，為虛假記載。

二是2016年4月26日，顧國(guó)平與鮮言實(shí)際控制的上海躬盛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司簽訂《經(jīng)營(yíng)權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》等系列協(xié)議，慧球科技未按照相關(guān)規(guī)定予以披露。

三是鮮言在2016年7月18日至2017年1月10日為慧球科技實(shí)際控制人，但2016年7月21日至8月30日期間，慧球科技披露公司實(shí)際控制人為顧國(guó)平?；矍蚩萍即伺杜c事實(shí)不符，為虛假記載。

張曉軍表示，早在2015年下半年，證監(jiān)會(huì)就關(guān)注到慧球科技實(shí)際控制人變更過(guò)程涉嫌諸多違法行為，并啟動(dòng)了立案調(diào)查程序。后續(xù)，就慧球科技實(shí)際控制人變更過(guò)程中存在的超比例持股未披露、限制期買賣股票等違法行為，證監(jiān)會(huì)將本著深挖嚴(yán)究、一查到底、絕不放過(guò)的原則繼續(xù)抓緊查辦。

除慧球科技信息披露違法案意外，在鮮言實(shí)際控制期間，匹凸匹信息披露也多次違反法律規(guī)定。

一是2014年12月，因相關(guān)《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》失效，匹凸匹實(shí)際控制人變更事項(xiàng)出現(xiàn)較大變化，匹凸匹未按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)披露。

二是2015年4月，匹凸匹實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(zhǎng)鮮言在未經(jīng)上市公司董事會(huì)討論決策的情況下，啟動(dòng)了上市公司名稱、公司經(jīng)營(yíng)范圍變更程序，后上市公司未立即召開(kāi)董事會(huì)進(jìn)行討論、決策，未按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)披露。

三是2015年5月，匹凸匹發(fā)布的更名公告、變更公司經(jīng)營(yíng)范圍、獲得互聯(lián)網(wǎng)域名授權(quán)等公告就公司主營(yíng)業(yè)務(wù)、未來(lái)發(fā)展前景作出了誤導(dǎo)性陳述。

張曉軍強(qiáng)調(diào)，信息披露是上市公司的法定義務(wù)，披露內(nèi)容、披露渠道必須嚴(yán)格按照法律要求，任何上市公司都不得踐踏法律紅線。上市公司實(shí)際控制人情況是投資者判斷公司資本結(jié)構(gòu)是否穩(wěn)定、是否具有持續(xù)發(fā)展能力的重要因素，上市公司必須及時(shí)、準(zhǔn)確、詳盡地披露實(shí)際控制人的變更情況，保障投資者知情權(quán)，維護(hù)中小投資者合法權(quán)益。

“對(duì)于任何碰觸監(jiān)管紅線、挑戰(zhàn)法律底線、損害投資者利益的以身試法者，證監(jiān)會(huì)都將堅(jiān)決貫徹依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管要求，‘零容忍’打擊，讓違法者在資本市場(chǎng)無(wú)藏身之處。”他說(shuō)。