每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 孫宇婷    

每經(jīng)記者 孫宇婷 每經(jīng)編輯 張海妮

美國(guó)證券交易委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)SEC）官網(wǎng)近期披露了一起涉及中國(guó)籍男子的內(nèi)幕交易案。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者查詢(xún)到的相關(guān)起訴書(shū)復(fù)印件顯示，涉案男子名Yin Shaohua（英文名Michael），此前間接通過(guò)五個(gè)中國(guó)籍人士名下的美股經(jīng)紀(jì)賬戶(hù)，累計(jì)持有超過(guò)5600萬(wàn)美元的夢(mèng)工廠（Dream Works）股票，這五個(gè)中國(guó)人中包括了Yin Shaohua年近80歲的父母。當(dāng)康卡斯特公司收購(gòu)夢(mèng)工廠的消息公布后，后者股價(jià)在兩個(gè)交易日內(nèi)暴漲47.3%。

SEC稱(chēng)這五個(gè)賬戶(hù)合計(jì)從夢(mèng)工廠交易中獲利約2900萬(wàn)美元。起訴書(shū)同時(shí)指出，不僅夢(mèng)工廠，上述賬戶(hù)對(duì)58同城、攜程旅行網(wǎng)及巨人網(wǎng)絡(luò)3家中概股的投資也疑點(diǎn)重重。

內(nèi)幕交易細(xì)節(jié)首度曝光

根據(jù)起訴書(shū)，這名Yin姓男子在2016年4月4日~25日，通過(guò)名義上由住址位于中國(guó)北京的五個(gè)美股交易賬戶(hù)，持有大量的夢(mèng)工廠股份，經(jīng)查，前述5個(gè)賬戶(hù)全部由Yin本人控制，五個(gè)賬戶(hù)持有人中包括了Yin的父母。

在4月的上述三周里，這五個(gè)賬戶(hù)分別買(mǎi)入約215萬(wàn)股夢(mèng)工廠股份，五個(gè)賬戶(hù)累計(jì)持有夢(mèng)工廠交易總量的16.9%，持有該股的加權(quán)平均成本為26.25美元/股。要知道在4月4日之前，這些賬戶(hù)從未交易過(guò)夢(mèng)工廠。這五個(gè)賬戶(hù)的持有人分別是兩名年邁的退休人士，一名電氣公司雇員，一名教師及一名自然資源經(jīng)理。

直到4月26日收市，市場(chǎng)開(kāi)始流出夢(mèng)工廠將成為康卡斯特公司潛在收購(gòu)標(biāo)的的傳聞，該消息在當(dāng)時(shí)被首次公開(kāi)報(bào)道。兩天后，即4月28日，康卡斯特和夢(mèng)工廠聯(lián)合宣布：康卡斯特將以41美元/股的價(jià)格收購(gòu)夢(mèng)工廠。市場(chǎng)對(duì)此反應(yīng)迅速且劇烈——從4月26日到4月28日，夢(mèng)工廠股價(jià)累計(jì)上漲了47.3%，從27.12美元/股躥升至39.95美元/股，累計(jì)算下來(lái)，這五個(gè)賬戶(hù)從夢(mèng)工廠交易中獲利超過(guò)2900萬(wàn)美元。

起訴書(shū)稱(chēng)，上述交易的介入時(shí)間之精確、規(guī)模之大，不太可能只是巧合。

根據(jù)訴狀，涉及夢(mèng)工廠的內(nèi)幕交易既非Yin及其五個(gè)名義賬戶(hù)的首次可疑交易，也不是最后一次。

這些賬戶(hù)還從三家中概股的交易中獲利。58同城、攜程旅行網(wǎng)和巨人網(wǎng)絡(luò)，上述賬戶(hù)都是在引發(fā)市場(chǎng)波動(dòng)的消息宣布前，突擊進(jìn)入的。去年11月，這些賬戶(hù)再次出現(xiàn)在美股公司Lattice半導(dǎo)體公司的可疑交易中，并從中獲利。這筆額外交易帶來(lái)的回報(bào)形成了另一個(gè)約2000萬(wàn)美元的高度可疑的交易利潤(rùn)。

從開(kāi)戶(hù)以來(lái)，截至2017年1月，這五個(gè)賬戶(hù)曾交易過(guò)逾200只不同股票，但是對(duì)夢(mèng)工廠、58同城、攜程、巨人網(wǎng)絡(luò)和Lattice的交易貢獻(xiàn)了全部利潤(rùn)的97%，盡管這些交易只占投資總額的3.2%。

被凍結(jié)的賬戶(hù)

今年2月3日，在Yin姓男子準(zhǔn)備登上前往中國(guó)的航班前，美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局（FBI）在圣何塞國(guó)際機(jī)場(chǎng)對(duì)他執(zhí)行了搜索令。緊接著，2月5日~7日，前述五個(gè)經(jīng)紀(jì)賬戶(hù)出現(xiàn)了一連串的動(dòng)作，包括一系列提款請(qǐng)求、股票出售及與經(jīng)紀(jì)公司的緊急通信的橋段迅速上演。在過(guò)去的十多天中，Yin姓男子及其相關(guān)被告從五個(gè)賬戶(hù)中提取了超過(guò)2200萬(wàn)美元。

目前，SEC已經(jīng)對(duì)這些賬戶(hù)實(shí)施凍結(jié)，并終止了非法行為。

在被告信息欄中，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者留意到，Yin Shaohua是一名現(xiàn)年44歲的中國(guó)籍公民。登記有兩個(gè)住址，其中一個(gè)位于中國(guó)北京順義區(qū)，另一個(gè)則在美國(guó)加利福尼亞州的帕洛-阿爾托。

這名涉案的Yin姓男子是遠(yuǎn)山資本管理有限公司的合伙人，這是一家注冊(cè)為投資顧問(wèn)性質(zhì)的私募公司，總部位于中國(guó)香港。

Yin是美國(guó)賓夕法尼亞大學(xué)沃頓商學(xué)院金融學(xué)MBA，在金融行業(yè)浸淫逾10年，2011年成為遠(yuǎn)山資本合伙人之前，先是在瑞銀投行工作，后在私募機(jī)構(gòu)華平投資（Warburg Pincus）任職。

根據(jù)訴狀，SEC正尋求終身禁止被告人Yin Shaohua參與訴狀提到的相關(guān)交易，并吐出所有相關(guān)的非法獲利。目前，Yin Shaohua尚未公開(kāi)回應(yīng)SEC指控。