每經(jīng)編輯｜每經(jīng)記者 謝宏辰    

每經(jīng)記者 謝宏辰 每經(jīng)編輯 宋思艱

《一千零一夜》是一本阿拉伯民間故事集，又名《天方夜譚》。1月5日，A股市場(chǎng)上也發(fā)生了一件“天方夜譚”的事情，一家上市公司因?yàn)閿M審議1001項(xiàng)股東大會(huì)議案而被上交所出具了監(jiān)管函。今日（1月6日），這家公司引得新華社也表態(tài)稱：上市公司、資本市場(chǎng)要持續(xù)健康發(fā)展，必須尊重股東，尊重價(jià)值投資，尊重市場(chǎng)秩序，要把股東當(dāng)回事。畢竟，上市公司屬于公司全體股東，不是一小撮利益集團(tuán)的“紙牌屋”。

這家公司就是ST慧球（600556，SH）——該公司2016年1月以來(lái)發(fā)生的雷人事情真不少。接下來(lái)，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者將為您細(xì)數(shù)1年來(lái)ST慧球發(fā)生的“奇葩”事件。

1. A股首例大股東爆倉(cāng)案

2016年1月19日，當(dāng)時(shí)還沒被ST的慧球科技發(fā)布公告稱，1月18日，公司董事長(zhǎng)、控股股東、實(shí)際控制人顧國(guó)平接到德邦創(chuàng)新（顧國(guó)平參與的資管計(jì)劃產(chǎn)品）通知， 德邦創(chuàng)新接到優(yōu)先級(jí)份額委托人浦發(fā)銀行上海分行通知，已提前結(jié)束德邦慧金1號(hào)資管計(jì)劃，并根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定將顧國(guó)平持有的全部本計(jì)劃份額凈值清零，顧國(guó)平在本計(jì)劃項(xiàng)下的所有財(cái)產(chǎn)權(quán)益全部歸浦發(fā)銀行上海分行所有。德邦創(chuàng)新于1月18日賣出公司股份50萬(wàn)股，交易均價(jià)17.551元/股。

這一消息在當(dāng)時(shí)的A股市場(chǎng)上引起了軒然大波，畢竟這是首例上市公司控股股東、實(shí)控人遭遇“強(qiáng)平”的案例，在大家的印象中，上市公司的當(dāng)家人一般來(lái)說資金力量雄厚，可沒想到也出現(xiàn)了爆倉(cāng)。當(dāng)時(shí)顧國(guó)平給出的原因是：不了解情況，還不會(huì)玩杠桿操作。

然而，經(jīng)歷爆倉(cāng)之痛的顧國(guó)平似乎并沒有從上次事件中汲取到什么經(jīng)驗(yàn)，在半年無(wú)果而終的籌劃重組事項(xiàng)結(jié)束后，公司股票于2016年7月7日復(fù)牌交易。然而復(fù)牌交易后的慧球科技迎來(lái)的依然是一連串的爆倉(cāng)，2016年7月13日晚間，公司發(fā)布公告稱，顧國(guó)平旗下的部分資管產(chǎn)品已與其解除一致行動(dòng)人關(guān)系，同時(shí)該產(chǎn)品的進(jìn)取級(jí)份額也已滅失。

值得一提的是，在創(chuàng)下A股首例大股東爆倉(cāng)事件的同時(shí)，公司實(shí)控人還創(chuàng)造了上市公司實(shí)控人最低持股紀(jì)錄。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，2016年7月15日晚間，慧球科技發(fā)布公告稱，雖然當(dāng)時(shí)顧國(guó)平直接或間接持股比例只有1.8%，但是因?yàn)轭檱?guó)平在公司董事會(huì)中仍占有全部6個(gè)席位，可以對(duì)公司決策形成實(shí)質(zhì)性控制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)實(shí)際控制人的認(rèn)定依據(jù)，公司認(rèn)定顧國(guó)平仍舊為公司實(shí)際控制人。

2. 因是否舉牌“叫板”上交所

就在顧國(guó)平成為史上持股量最少的實(shí)控人不久以后，慧球科技便遭到了舉牌。然而在是否構(gòu)成舉牌的認(rèn)定上，慧球科技居然與監(jiān)管層產(chǎn)生了意見分歧。

2016年7月28日，瑞萊嘉譽(yù)增持慧球科技股份達(dá)4.999978%，觸發(fā)權(quán)益變動(dòng)披露義務(wù)，并通知慧球科技要求披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，但慧球科技一直以瑞萊嘉譽(yù)持股未達(dá)5%為由不予披露。

然后，上交所于8月4日、8月8日向慧球科技發(fā)出監(jiān)管函件，明確告知該公司計(jì)算5%權(quán)益變動(dòng)的適用規(guī)則，要求該公司履行相關(guān)信息披露義務(wù)。但慧球科技于8月5日召開董事會(huì)，拒不公告股東要求披露的權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。8月9日，瑞萊嘉譽(yù)在法定信息披露媒體自行披露了權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。

慧球科技給出的不予披露理由主要為瑞萊嘉譽(yù)在該次購(gòu)買該公司4.999978%股份之前并未持股，不屬于《上市公司股東及其一致行動(dòng)人增持股份行為指引》的適用范圍。

對(duì)此，上交所表示，關(guān)于股東增持股份是否達(dá)到5%持股比例的計(jì)算規(guī)則，上交所2012年修訂的《上市公司股東及其一致行動(dòng)人增持股份行為指引》第十六條明確規(guī)定，股東持股達(dá)到5%的取值范圍為該比例的前后一手。同時(shí)，這項(xiàng)規(guī)定不僅適用于持股30%以上股東的增持行為，也同樣適用于其他股東的增持股份行為，上述指引第二條和第十四條對(duì)此也予以了明確。從市場(chǎng)實(shí)踐來(lái)看，這一做法已為市場(chǎng)所知曉，也為其他上市公司所遵守。

3. 原上市公司董事長(zhǎng)“屈身”做公司證代

在公司確認(rèn)被舉牌以后，慧球科技似乎決定要對(duì)公司做出改革，而首要的改革就出現(xiàn)在人事上。

2016年8月9日，慧球科技發(fā)布的公告顯示，鮮言出任公司的證券事務(wù)代表。據(jù)了解，鮮言于2012年8月～2016年1月任上海多倫股份有限公司（后更名為匹凸匹金融信息服務(wù)（上海）股份有限公司）董事、董事長(zhǎng)職務(wù)。

那么，原為上市公司董事長(zhǎng)職務(wù)的鮮言，為何屈身“下嫁”慧球科技，去做一名證券事務(wù)代表呢？在《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者當(dāng)時(shí)與慧球科技的溝通中了解到：彼時(shí)鮮言尚未實(shí)際履行職責(zé)，因?yàn)楦鶕?jù)交易所規(guī)定，出任上市公司證券事務(wù)代表需要首先取得董秘資格證。公司內(nèi)部工作人員表示，鮮言還沒有董秘資格證，因此還需要上市公司出具承諾，承諾其會(huì)參加最新一期會(huì)上交所舉辦的董事會(huì)秘書任職資格培訓(xùn)。然而直到目前，暫未有信息顯示鮮言已經(jīng)獲得董事會(huì)秘書任職資格。

4. 不在交易所披露公告 跑去股吧信息披露

如果你認(rèn)為此時(shí)的慧球科技已經(jīng)攀登到了“雷人”事件的頂點(diǎn)，那就大錯(cuò)特錯(cuò)了，根據(jù)現(xiàn)在的情況來(lái)看，之前慧球科技出現(xiàn)的“奇葩”事件相比之后來(lái)說，簡(jiǎn)直是大巫見小巫。

2016年8月18日，慧球科技應(yīng)交易所要求全天停牌，當(dāng)日晚間，上交所通過微博披露了其中原委——2016年8月17日晚，被暫停信披直通車的慧球科技，其還需根據(jù)監(jiān)管要求進(jìn)行修改、尚未對(duì)外披露的公告居然出現(xiàn)在了股吧之中，而且還冠以“公告”的名義。而且，在公告全文被公共媒體泄露、且存在誤導(dǎo)投資者可能的情況下，18日開盤前，上交所公司監(jiān)管部門無(wú)法與公司董事長(zhǎng)董文亮取得有效聯(lián)系。為保護(hù)投資者知情權(quán)，維護(hù)正常信披秩序，交易所決定自8月18日起對(duì)公司股票實(shí)施停牌。上交所明確表示，將視公司的信息披露整改落實(shí)情況決定股票復(fù)牌事宜，同時(shí)對(duì)于涉嫌違規(guī)的行為，將予以嚴(yán)肅追責(zé)。

翻查慧球科技的股吧信息記者發(fā)現(xiàn)，2016年8月17日晚 19時(shí)21分左右，公司股吧中出現(xiàn)了一則名為“廣西慧球科技全資子公司購(gòu)買漢通置業(yè)房屋資產(chǎn)的公告”的帖子。此帖開篇即顯示了“本著對(duì)廣大股民的尊重和信息公開的義務(wù)，廣西慧球科技股份有限公司有義務(wù)做出信息披露。由于交易所停止了公司的直通車信披，現(xiàn)以此形式向廣大股民及社會(huì)各界公告此信息”這樣一段話語(yǔ)，接著便是以圖片形式顯示了兩頁(yè)公告。該所謂“公告”的內(nèi)容，主要系全資子公司湖北科賽威供應(yīng)鏈管理有限公司購(gòu)買荊門漢通置業(yè)有限公司楚天城一期辦公樓一幢，總建面3361平方米，售價(jià)約為1243萬(wàn)元。公司稱上述交易未構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。

按照流程，在被暫停信披直通車業(yè)務(wù)之后，慧球科技的公告由上交所進(jìn)行事前審核。上交所披露，8月17日收盤后，慧球科技通過信息披露業(yè)務(wù)系統(tǒng)向上交所上市公司監(jiān)管一部提交擬對(duì)外發(fā)布的公告。公司監(jiān)管一部審核后提出意見，要求公司核實(shí)相關(guān)事項(xiàng)是否涉及關(guān)聯(lián)交易，是否須履行股東大會(huì)決策程序。但公司未按監(jiān)管要求進(jìn)行修改，公告也未對(duì)外發(fā)布。當(dāng)日晚間，前述公告的主要內(nèi)容在東方財(cái)富網(wǎng)股吧出現(xiàn)。

經(jīng)上交所核實(shí)，股吧出現(xiàn)的公告主要內(nèi)容與公司通過前述業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交的材料完全一致。據(jù)此，上交所認(rèn)為公司信息披露管理存在重大缺陷，涉嫌泄露尚未對(duì)外披露的重大信息，可能對(duì)投資者造成誤導(dǎo)。

5. 上交所無(wú)法與公司取得聯(lián)系 對(duì)公司ST處理

上述事件發(fā)生后，監(jiān)管部門依然無(wú)法與公司取得有效聯(lián)系。上交所在官方微博披露，在前述公告在股吧出現(xiàn)后，公司監(jiān)管一部在8月18日開市前撥打公司董事長(zhǎng)董文亮電話，無(wú)法取得有效聯(lián)系。目前，公司聘任的董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表均不具備必要的任職資格，尚不能履行相應(yīng)職責(zé)；公司董事長(zhǎng)至今不能與監(jiān)管一部保持有效聯(lián)系，也未按監(jiān)管一部前期要求接受監(jiān)管談話。

基于前述情況，上交所公司監(jiān)管一部表示，已失去關(guān)于慧球科技的有效信息來(lái)源，無(wú)法通過有效途徑就公司信息披露與其進(jìn)行聯(lián)系，公司是否能夠依法依規(guī)履行信息披露義務(wù)存在重大不確定性。

最后，慧球科技為自己的行為付出了代價(jià)，2016年9月9日，上交所頒布對(duì)慧球科技股票進(jìn)行ST處理的通報(bào)。

通報(bào)內(nèi)容顯示，2016年8月26日，上交所發(fā)出監(jiān)管通報(bào)，就廣西慧球科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱慧球科技或公司）信息披露中存在的問題，要求公司在9月9日前限期整改；如未完成整改，將對(duì)公司股票實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理（以下簡(jiǎn)稱ST處理）。

前述通報(bào)發(fā)出后，上交所通過電話、函件等方式先后多次督促公司切實(shí)整改。截至9月9日17時(shí)，公司仍然沒有提交整改報(bào)告，沒有在限期內(nèi)完成其本應(yīng)主動(dòng)落實(shí)的整改要求。鑒于此，上交所決定自9月13日起對(duì)公司股票實(shí)施ST處理，公司股票簡(jiǎn)稱將由“慧球科技”變更為“ST慧球”，并轉(zhuǎn)入上交所風(fēng)險(xiǎn)警示板繼續(xù)交易。在此之前，公司股票于9月12日停牌一天。

6. 增設(shè)辦公地點(diǎn)到上交所樓上

就在被上交所通報(bào)批評(píng)以后，為了配合監(jiān)管要求，ST慧球決定“搬家”，而搬去的地點(diǎn)則是上交所辦公地點(diǎn)樓上。

2016年11月1日，ST慧球公告稱，即日起擬于上海市增設(shè)辦公場(chǎng)地，新的辦公地址為上海市浦東新區(qū)浦東南路528號(hào)上海證券大廈南塔2401室。不過，公司原來(lái)的主要辦公地址不變，仍在廣西北海市北海大道16號(hào)。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，ST慧球增設(shè)的辦公場(chǎng)正好位于上交所樓上。資料顯示，上交所地址為上海市浦東新區(qū)浦東南路528號(hào)證券大廈。該大廈地上27層，2~9層為交易大廳，10層及以上為高檔寫字樓。

ST慧球在公告中明確表示，增設(shè)新的辦公場(chǎng)地是為了全面配合監(jiān)管要求、更好地履行信息披露義務(wù)、維護(hù)廣大投資者的利益。公司同時(shí)表示，新的辦公場(chǎng)所仍處于籌備階段，尚無(wú)具體辦公人員安排。

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者今日（1月6日）實(shí)地走訪發(fā)現(xiàn)，目前ST慧球新的辦公地點(diǎn)仍在裝修，尚未投入使用。

7.起訴證監(jiān)會(huì)

ST慧球最近一年做過的“奇葩”事件的高潮就發(fā)生在幾個(gè)月之前。

2016年11月24日，ST慧球發(fā)布公告稱，于近日收到證監(jiān)會(huì)《不予受理行政復(fù)議申請(qǐng)決定書》（[2016] 4號(hào)），證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)公司于2016年11月1日書面申請(qǐng)撤銷的上海證券交易所《關(guān)于對(duì)廣西慧球科技股份有限公司股票實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示的決定》（[2016] 236號(hào)）不予受理。公司出于審慎考慮，為了維護(hù)公司及廣大投資者的合法利益，決定行使行政訴訟等法律賦予的權(quán)利。 

2016年11月23日，公司收到北京市第一中級(jí)人民法院出具的立案登記表及訴訟費(fèi)交款通知書等相關(guān)材料。因不服證監(jiān)會(huì)于2016年11月16日作出的“[2016] 4號(hào)”《不予受理行政復(fù)議申請(qǐng)決定書》，公司向北京市第一中級(jí)人民法院遞交了《行政起訴書》，法院現(xiàn)已受理。