每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 黃霞 每經(jīng)編輯 何劍嶺    

每經(jīng)記者 黃霞 每經(jīng)編輯 何劍嶺

上周，國(guó)海證券相關(guān)債券交易事件引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注。對(duì)此，在12月23日證監(jiān)會(huì)例行發(fā)布會(huì)上發(fā)言人張曉軍回應(yīng)該事件。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還通報(bào)了證券投行業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查情況。

證監(jiān)會(huì)回應(yīng)國(guó)海事件

“蘿卜章”風(fēng)波引發(fā)債市信任危機(jī)的國(guó)海證券，近日公告不斷。在對(duì)該事件“認(rèn)賬”后，12月22日國(guó)海證券再度發(fā)布公告稱，該公司與相關(guān)機(jī)構(gòu)在20日召開協(xié)調(diào)會(huì)議并達(dá)成共識(shí)，認(rèn)可與與會(huì)各方的債券交易協(xié)議，愿意與與會(huì)各方共同承擔(dān)責(zé)任，債市的恐慌情緒也正逐步退潮。

國(guó)海證券最新公告顯示，對(duì)收到的偽造公司印章私簽的債券交易協(xié)議進(jìn)行了初步統(tǒng)計(jì)，涉及債券金額不超過165億元，其中80%以上為安全性和流動(dòng)性高的主流國(guó)債、國(guó)開債品種；信用債占比不到20%，且總體信用風(fēng)險(xiǎn)可控。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，國(guó)海證券此次債券交易事件也引發(fā)了監(jiān)管層的高度關(guān)注。在12月23日證監(jiān)會(huì)例行發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)發(fā)言人表示：近期，國(guó)海證券與部分對(duì)手方發(fā)生債券交易爭(zhēng)議，引發(fā)市場(chǎng)和媒體關(guān)注。為維護(hù)債券市場(chǎng)穩(wěn)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于2016年12月20日組織國(guó)海證券與相關(guān)機(jī)構(gòu)召開協(xié)調(diào)會(huì)議。與會(huì)各方立足于化解爭(zhēng)議、防范風(fēng)險(xiǎn)，已就有關(guān)問題的總體解決方案達(dá)成共識(shí)。下一步，證監(jiān)會(huì)將督促國(guó)海證券與相關(guān)機(jī)構(gòu)盡快予以落實(shí)，同時(shí)將進(jìn)一步要求各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，強(qiáng)化內(nèi)部管控，誠(chéng)實(shí)守信、依法合規(guī)開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。

通報(bào)證券投行業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查情況  

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還通報(bào)了證券投行業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查情況。

證監(jiān)會(huì)表示，為督促中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，引導(dǎo)證券公司樹立合規(guī)意識(shí)、提升內(nèi)控水平，2016年7月，證監(jiān)會(huì)組織部分派出機(jī)構(gòu)對(duì)13家證券公司投行類業(yè)務(wù)開展了專項(xiàng)檢查，檢查范圍涵蓋了保薦、財(cái)務(wù)顧問和新三板推薦等多項(xiàng)投行類業(yè)務(wù)，檢查重點(diǎn)包括內(nèi)部控制的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性兩個(gè)方面。

值得一提的是，此次專項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)的問題主要涉及內(nèi)部控制、盡職調(diào)查、持續(xù)督導(dǎo)、工作底稿管理等方面，具體表現(xiàn)在：一是內(nèi)部控制機(jī)制未有效執(zhí)行；二是內(nèi)核工作流程不完善、缺乏獨(dú)立性；三是盡職調(diào)查未履行關(guān)鍵核查程序；四是持續(xù)督導(dǎo)盡責(zé)程度不夠；五是工作底稿未按規(guī)定編制、留存。

根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的情形不同，證監(jiān)會(huì)擬采取措施：一是對(duì)新時(shí)代、國(guó)泰君安、中泰和東莞等5家證券公司分別采取責(zé)令限期改正同時(shí)增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、出具警示函的行政監(jiān)管措施。對(duì)18名相關(guān)責(zé)任人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。以上行政監(jiān)管措施均計(jì)入誠(chéng)信檔案。二是對(duì)其他在投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、執(zhí)業(yè)行為等方面存在一般性問題的證券公司，由派出機(jī)構(gòu)談話提醒，督促其及時(shí)整改。此外，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司還將對(duì)存在違反自律規(guī)則情形的主辦券商采取自律管理措施。

值得關(guān)注的是，此次專項(xiàng)檢查是對(duì)證券公司開展保薦、財(cái)務(wù)顧問和新三板推薦等投行類業(yè)務(wù)的一次全面檢查。證監(jiān)會(huì)表示，各證券公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真查找投行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制和執(zhí)業(yè)行為中存在的問題、切實(shí)整改，不斷強(qiáng)化對(duì)投行類業(yè)務(wù)的合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制工作。下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)加大監(jiān)管執(zhí)法力度，督促中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，促使證券公司強(qiáng)化主體意識(shí)，提升內(nèi)控水平和執(zhí)業(yè)質(zhì)量。