每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 王一鳴    

每經(jīng)記者 王一鳴

交易所對于異動個股的監(jiān)管力度趨緊。

2月26日，《每日經(jīng)濟新聞》記者從上證所方面獲悉，本周（2月22日-26日），上證所公司監(jiān)管部門共發(fā)送日常監(jiān)管類函件14份，其中監(jiān)管問詢函3份，監(jiān)管工作函7份，重大資產(chǎn)重組預(yù)案審核意見函3份，定期報告事后審核意見函1份。

市場交易監(jiān)管方面，最近一周，上證所就對96起證券異常交易行為進行調(diào)查，涉及證券78只次、證券賬戶163個次、證券公司52家次，共出具書面警示函92份，針對投資者實施盤中暫停賬戶交易17次，并上報證監(jiān)會1起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

部分大戶輪番炒作

上述異動個股中不乏中毅達、大恒科技等近期"妖股"。

據(jù)上證所2月26日披露，近期，滬市先后有中毅達、大恒科技等個股在上市公司連續(xù)澄清未有重大應(yīng)披露信息，公司基本面無重大變化的情況下，股價出現(xiàn)短期大幅上漲的情況。對此，上證所保持高度關(guān)注，并加大了日常監(jiān)控和自律監(jiān)管力度。

據(jù)《每日經(jīng)濟新聞》記者對比觀察，中毅達股價自1月13日的8.91元起步，至2月19日曾最高觸及22.38元，期間最高實現(xiàn)2.51倍漲幅?；夭榻粋€多月的龍虎榜，銀河證券紹興路、華泰證券廈門廈禾路、財通證券溫嶺東輝北路營業(yè)部等多家知名營業(yè)部接連上榜，成為股價重要推手。

其中，銀河證券紹興路在1月13日位居買一，買入1528.72萬元；1月15日，溫嶺東輝北路上榜，買入2977.83萬元；廈門廈禾路分別出現(xiàn)在1月15日、1月22日和2月3日的龍虎榜，分別買入613.45萬元、4773.07萬元、3523.15萬元；中信證券上海溧陽路則在2月18日上榜，買入2591.37萬元。

大恒科技表現(xiàn)較中毅達稍遜，但仍在2月15日至2月22日的5個交易日連續(xù)走出5個漲停。相關(guān)龍虎榜亦不乏知名席位，2月22日，中信證券上海溧陽路上榜，買入4176.69萬元；2月17日，西藏同信成都東大街和國泰君安成都北一環(huán)路上榜，分別買入4475.30萬元、3581.39萬元。

經(jīng)分析相關(guān)股票的交易情況，上證所注意到：一是在此類股票的上漲過程中，有部分大戶輪番參與進行炒作，交易風格快進快出，具體表現(xiàn)為盤中高價連續(xù)買入，次日逢高即全部賣出；二是大戶的上述行為吸引了不少中小個人投資者跟風買入，推動股價繼續(xù)上行；三是少數(shù)大戶存在大額申報、虛假申報、漲跌幅限制價格大量申報、日內(nèi)或隔日反向、高買低賣等異常交易行為。

針對上述情況，上證所已向中國證監(jiān)會進行了專項報告，并對6名投資者采取了盤中暫停當日交易的自律監(jiān)管措施，對28名投資者進行了書面警示，對個別涉嫌存在一致行動關(guān)系的投資者進行了監(jiān)管問詢。

不過，交易所方面并未披露相關(guān)投資者的具體名單和交易細節(jié)。

已向證監(jiān)會做專項報告

上證所提醒，在參與無相關(guān)信息披露且存在大幅波動的股票交易時，廣大投資者尤其是中小個人投資者應(yīng)特別注意防范風險，理性投資，避免盲目跟風。上證所也將持續(xù)加強對大幅波動股票的監(jiān)管，對虛假申報、漲跌幅限制價格大量申報、拉抬打壓、不及時履行權(quán)益變動信息披露等違法違規(guī)行為，堅決采取監(jiān)管措施，維護市場正常交易秩序。

事實上，監(jiān)管部門近期對市場中的異動個股、部分投資者的異常交易行為的監(jiān)管力度正在加強。

據(jù)2月19日通報，上證所在一線監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)，2015年9月以來，投資者繆某某的證券賬戶在"梅雁吉祥"、"楚天高速"、"和邦生物"等系列股票的交易過程中，頻繁出現(xiàn)漲停板價格大量申報、頻繁申報并頻繁撤銷申報的異常交易行為。上交所對其采取了多次書面警示、暫停賬戶當日交易等自律監(jiān)管措施，但繆某某仍不改正，違規(guī)情節(jié)嚴重。

為維護市場交易秩序，根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》、《上海證券交易所證券異常交易實時監(jiān)控細則》等相關(guān)規(guī)定，上證所決定對繆某某名下的所有證券賬戶實施限制交易一個月的紀律處分并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，相關(guān)情況將通報告中國證監(jiān)會，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

對該類虛假申報行為，上證所相關(guān)人士表示，"將持續(xù)加強監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)一起，處理一起，堅決維護市場交易秩序。"