每經(jīng)編輯｜每經(jīng)記者 鄭佩珊    

每經(jīng)記者 鄭佩珊

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，昨日（12月17日）晚間，上海證券交易發(fā)布通知稱，對(duì)2008年發(fā)布的《上海證券交易所證券異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控指引》（以下簡稱《指引》）進(jìn)行了修訂，并更名為《上海證券交易所證券異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控細(xì)則》（以下簡稱《細(xì)則》）。

發(fā)現(xiàn)異常將暫停賬戶當(dāng)日交易

分析人士認(rèn)為，與《指引》相比，新發(fā)布的《細(xì)則》內(nèi)容有更新：首先，增加了債券交易盤中臨時(shí)停牌的規(guī)定。目前上證所債券交易無價(jià)格漲跌幅限制，由于部分債券流動(dòng)性不足，債券交易價(jià)格異動(dòng)事件時(shí)有發(fā)生，引發(fā)債券指數(shù)大幅波動(dòng)。針對(duì)上述情況，《細(xì)則》增加了上證所在債券交易價(jià)格異常波動(dòng)時(shí)采取 “盤中臨時(shí)停牌”措施的規(guī)定。此外，《細(xì)則》還將無價(jià)格漲跌幅限制的股票盤中臨時(shí)停牌、有價(jià)格漲跌幅限制的風(fēng)險(xiǎn)警示股票盤中臨時(shí)停牌等規(guī)定一并整合進(jìn)來。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，為了加強(qiáng)對(duì)新股上市初期交易的監(jiān)管，上證所在《細(xì)則》中增加了“盤中暫停證券賬戶當(dāng)日交易”的監(jiān)管措施。

目前市場上對(duì)于熱點(diǎn)題材股的炒作一直是監(jiān)管突出問題，此前實(shí)踐中采取了要求上市公司停牌核查的方式。昨日公布的《細(xì)則》中明確規(guī)定：“有價(jià)格漲跌幅限制的股票一段時(shí)期內(nèi)的漲跌幅偏離同期可比指數(shù)漲跌幅較大，且上市公司未有重大事項(xiàng)公告的”，上證所可以要求上市公司進(jìn)行停牌核查，相關(guān)上市公司應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的情況和相關(guān)市場傳言等進(jìn)行核查，并及時(shí)將核查情況向市場公告。

上證所變動(dòng)處罰條款排序

《細(xì)則》延續(xù)了對(duì)限售存量股減持的規(guī)定，要求持有解除限售存量股份的證券賬戶在一個(gè)月內(nèi)通過競價(jià)系統(tǒng)減持超過1%的，將對(duì)賬戶持有人發(fā)出書面警示，或直接采取暫停證券賬戶當(dāng)日交易、限制證券賬戶交易等措施。情節(jié)嚴(yán)重者上證所將提請(qǐng)證監(jiān)會(huì)采取六類監(jiān)管措施：凍結(jié)資金賬戶、責(zé)令限期購回超限減持股票、批準(zhǔn)延長存量股份鎖定期、責(zé)令將違規(guī)收益上繳至上市公司、限制參與IPO、再融資發(fā)行等業(yè)務(wù)、立案稽查。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，在2008年5月14日公布的《指引》中，已對(duì)限售股解禁后一個(gè)月內(nèi)減持超1%的情況作出了上述6項(xiàng)規(guī)定，《指引》中對(duì)限售股減持超限“情節(jié)嚴(yán)重者”的處罰措施第二項(xiàng)是延長存量股份鎖定期限，第三項(xiàng)是責(zé)令限期購回超限減持股票。而在《細(xì)則》中，將“責(zé)令限期購回超限減持股票”這一條款提升為第二項(xiàng)處罰措施，放在了“延長存量股份鎖定期限”這一條款之前。