中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《2012年度證券公司履行社會責任情況報告》 昨日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《2012年度證券公司履行社會責任情況報告》顯示，2012年，在國內(nèi)外經(jīng)濟形勢復雜多變的背景下，證券業(yè)認真總結(jié)行業(yè)發(fā)展的經(jīng)驗與教訓，深入探討中國證券業(yè)的出路，行業(yè)對自身定位、功能和發(fā)展方向進行了重新認識，形成了共識，步入全面創(chuàng)新發(fā)展的新階段，保持行業(yè)連續(xù)7年盈利。 同時，證券公司以服務(wù)實體經(jīng)濟為核心，著力通過金融服務(wù)與產(chǎn)品創(chuàng)新加速回歸金融機構(gòu)本質(zhì)屬性，借助資本市場的金融平臺為實現(xiàn)我國小康社會建設(shè)目標，構(gòu)建社會主義和諧社會，做出了積極貢獻。 不僅如此，過去一年，多家證券公司相繼發(fā)布社會責任報告，披露責任工作，全行業(yè)注重加強客戶溝通，提升滿意度，重視股東利益，堅持以人為本的觀念，感恩回饋社會。 據(jù)悉，報告由經(jīng)營與發(fā)展、客戶與服務(wù)、分享與回饋、理念與文化以及社會責任專項報告等部分組成。 證券業(yè)創(chuàng)新發(fā)展初見成效 過去的一年，在監(jiān)管部門的大力支持與推動下，證券行業(yè)開始步入創(chuàng)新元年。總體看來，2012年，在監(jiān)管機構(gòu)、自律組織等外在推動下，證券公司作為創(chuàng)新主體，創(chuàng)新熱情高漲、主動性增強，在包容開放和鼓勵創(chuàng)新的環(huán)境下，逐步走出自身的特色化經(jīng)營路徑，切實履行了證券公司的金融機構(gòu)職能，充分踐行了證券公司立足金融服務(wù)本質(zhì)、促進我國資本市場發(fā)展的社會責任。 報告指出，一年以來，證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展凸顯成效，證券公司不僅豐富了業(yè)務(wù)產(chǎn)品線，而且資產(chǎn)管理能力明顯提高，基礎(chǔ)功能得以拓展，柜臺交易市場得到初步發(fā)展，證券公司開始積極參與區(qū)域性股權(quán)交易市場，開展場外金融衍生品業(yè)務(wù)等等。僅以資管為例，截至2012年年底，證券公司客戶資產(chǎn)管理總規(guī)模達到1.89萬億元，較2011年增長569.96%。 在創(chuàng)新的基調(diào)下，2012年，證券業(yè)保持了行業(yè)連續(xù)7年盈利。截至2012年末，114家證券公司總資產(chǎn)達到1.72萬億元，較上年末增長9.10%，剔除客戶交易結(jié)算資金后，證券公司自有資產(chǎn)為1.12萬億元，同比增加2,247.48億元，增幅為25.97%；114家證券公司實現(xiàn)營業(yè)收入1,294.71億元，凈利潤329.30億元，99家公司實現(xiàn)盈利，盈利面達86.84%；全年114家證券公司繳納營業(yè)稅及附加61.25億元、所得稅合計91.52億元，平均每家公司實現(xiàn)稅收1.34億元，人均稅收貢獻6.23萬元。 同時，各證券公司以服務(wù)實體經(jīng)濟為核心，大力推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、文化企業(yè)融資，運用股票、公司債、可轉(zhuǎn)債、可分離交易債和企業(yè)債等多種融資工具，幫助企業(yè)獲得發(fā)展資金、實現(xiàn)并購重組等。 此外，2012年，各證券公司認真履行反洗錢義務(wù)，嚴格按照有關(guān)反洗錢的法律法規(guī)、健全行業(yè)反商業(yè)賄賂機制，廉潔執(zhí)業(yè)。 更為可喜的是，報告顯示，2012年，各證券公司在借鑒國內(nèi)外成熟社會責任理念與實踐的同時，進一步樹立起現(xiàn)代企業(yè)公民意識，形成了符合發(fā)展階段特點的社會責任價值觀和管理體系，并正在以此為契機逐步探索企業(yè)社會價值與承擔責任之間的結(jié)合點，從而進一步切實提升自身的責任管理水平。 調(diào)查顯示，2012年，有107家證券公司提出了自己的社會責任愿景，20家公司將向社會公開發(fā)布社會責任報告，其他證券公司則根據(jù)證監(jiān)會的要求在經(jīng)審計年度財務(wù)報告中披露了社會責任經(jīng)費方面的使用情況。 券商更注重分享與回饋 履行社會責任既是國家、社會、投資者對證券公司的外部客觀要求，也是公司自身在走向成熟過程中所必然產(chǎn)生的主觀愿望和內(nèi)在需求。隨著近兩年我國證券行業(yè)對外開放腳步的加快，有部分公司開始進行社會責任投資方面的實踐嘗試，為社會責任投資在中國發(fā)展開辟了一條全新的道路。 在市場環(huán)境下，客戶是證券公司開展各項經(jīng)營活動的核心。調(diào)查顯示，目前所有證券公司均設(shè)有提供客戶服務(wù)的相關(guān)部門，絕大部分公司建有基于互聯(lián)網(wǎng)和電信產(chǎn)品的電子化綜合服務(wù)平臺。114家證券公司全年電話服務(wù)總量達到6100萬人次，通過互聯(lián)網(wǎng)及短信息提供服務(wù)達到25億次；證券公司全年共接到各種投訴5020起，截至年末各公司對當年投訴處理的辦結(jié)率平均達到90%以上。 在做好客戶服務(wù)的同時，證券公司更加注重分享與回饋，關(guān)愛員工，回饋股東，回報社會。各證券公司以業(yè)務(wù)創(chuàng)新為契機，同時開源節(jié)流，努力提高盈利能力，盡力為各股東提供良好的回報。 不僅如此，過去一年，證券公司堅持以人為本的觀念，關(guān)愛公司員工。報告顯示，調(diào)查顯示，各證券公司與員工簽訂勞動合同，及時為員工繳納社會保險并提供相應(yīng)的勞動保護措施，其中還有38家公司通過協(xié)商方式與員工之間簽訂了集體合同。此外，2012年，多家公司通過建立困難員工幫扶制度，用切實的行動為員工緩解后顧之憂，充分得到了員工、家屬和社會的認同。 值得注意的是，證券公司去年發(fā)展境外分支機構(gòu)，開始履行全球公民職責。調(diào)查顯示，截至2012年12月31日，證券公司的境外分支機構(gòu)共雇傭當?shù)厝?253人，初步打造完成了一支國際化的團隊，積極履行“全球公民”的職責。 此外，調(diào)查顯示，截至2012年末，共有24家公司設(shè)立了專門用于各類慈善公益活動的非公募基金或基金會，統(tǒng)籌公司各項慈善活動的資金使用、項目選擇和后續(xù)跟進。自2009年以來，全部證券公司用于公益性投入(包括但不限于捐贈、扶貧或向自有基金會撥款等)的資金累計達到4.23億元，2012年證券公司用于公益行動的資金合計達到5911萬元，涉及捐資助學、環(huán)境保護、扶危濟困、社區(qū)發(fā)展以及突發(fā)自然災害等領(lǐng)域。2012年共有46家公司參加了專項或?qū)诜鲐氻椖?，合計投入扶貧資金達到1500萬元。 初步建立參與整非制度 不僅如此，報告還分了社會責任專項報告專門章節(jié)，共有2012年證券公司創(chuàng)新發(fā)展報告、2012年推進證券公司誠信建設(shè)報告、2012年證券公司投資者教育與服務(wù)工作報告、2012年證券公司參與整非工作情況報告、2012年推進證券糾紛行業(yè)調(diào)解工作報告等五個專項報告。 其中，2012年證券公司參與整非工作情況報告顯示，2012年，中國證券業(yè)協(xié)會組織證券公司積極參與整非工作，針對近年來不法分子利用網(wǎng)絡(luò)等媒體從事非法證券投資咨詢、非法委托理財?shù)确欠ㄗC券活動，侵害投資者利益的行為，協(xié)會組織會員，積極發(fā)揮合法機構(gòu)作用，會同有關(guān)部門積極推動整非工作，切實維護投資者利益，進一步推動合法證券機構(gòu)在整非工作中的主體作用，將整非工作融入證券機構(gòu)日常工作的各環(huán)節(jié)，切實保護投資者的合法權(quán)益，維護社會及證券行業(yè)和諧發(fā)展。 從總體情況上看，中國證券業(yè)協(xié)會不僅發(fā)布了《中國證券業(yè)協(xié)會會員單位參與整治利用網(wǎng)絡(luò)等媒體從事非法證券活動工作指引》，促進證券公司整非工作機制的建立，同時，還組織證券公司加入中國反釣魚網(wǎng)站聯(lián)盟，定期發(fā)布《非法仿冒證券公司、證券投資咨詢公司等機構(gòu)黑名單》等等。 而從證券公司參與整非的情況來看，按照《指引》的要求，所有適用該指引的107家證券公司（部分投資銀行及資產(chǎn)管理子公司并入其母公司報送）于2013年1月提交了“2012年公司參與整非工作報告”，目前已有78家證券公司成立了整非工作組，其中有7家公司，除成立整非工作小組外，還成立了整非領(lǐng)導小組，證券公司參與整非工作制度已初步建立，整非工作機制更加清晰。根據(jù)各公司報告，2012年證券公司共發(fā)現(xiàn)954個非法網(wǎng)站、博客，有效關(guān)閉944個。 通過一年來的努力，各證券公司不斷加大整非工作力度，在參與整非工作的投入方面均有所提高，全行業(yè)參與整非工作得到全面加強，整非機制更為清晰，證券公司參與整非合力正在逐步形成。 據(jù)悉，2013年，中國證券業(yè)協(xié)會將根據(jù)新形勢、新變化，積極指導證券公司更好地執(zhí)行《指引》的相關(guān)要求，將保護投資者利益和保護企業(yè)自身利益、將整治非法證券活動和維護行業(yè)健康發(fā)展、將開展整非工作和企業(yè)品牌建設(shè)有機結(jié)合起來，切實做好投資者教育和風險提示工作，進一步推動證券公司履行企業(yè)社會責任。