中國證監(jiān)會有關(guān)部門負責人6日披露，證監(jiān)會近期對上海冠華不銹鋼制品股份有限公司和北京星光影視設(shè)備科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市項目的中介機構(gòu)的不稱職和違規(guī)行為進行了責任核查，并采取了相應(yīng)監(jiān)督管理措施，愛建證券、東方證券等分別被出具警示函和監(jiān)管談話。

經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查，上海冠華首發(fā)項目的保薦機構(gòu)及保薦代表人對發(fā)行人前身及其新增股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系核查不全面、不到位，對中國證監(jiān)會在審核反饋中提出的問題未充分關(guān)注；北京星光首發(fā)項目的保薦機構(gòu)在盡職調(diào)查和內(nèi)部控制方面存在問題，保薦代表人的盡職調(diào)查工作不完善、不徹底，對發(fā)行人遺漏披露關(guān)聯(lián)人信息的事實未予充分關(guān)注。

該負責人說，證監(jiān)會根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，按照相關(guān)違規(guī)事實、情節(jié)輕重和危害后果，對上海冠華首發(fā)項目的保薦機構(gòu)愛建證券和保薦代表人梁亮、劉凡采取了出具警示函的監(jiān)管措施，對北京星光首發(fā)項目的保薦機構(gòu)東方證券和保薦代表人尹璐、楊衛(wèi)東、韋榮祥、張鑫采取了監(jiān)管談話措施。

同時，證監(jiān)會對這兩個項目中沒有盡責的律師事務(wù)所及其簽字律師采取了處理措施，對上海冠華發(fā)行人律師國浩律師（上海）事務(wù)所及其簽字律師馬文杰、杜曉堂出具警示函；對北京星光的發(fā)行人律師北京市邦盛律師事務(wù)所及其簽字律師羅文志、曹小明、焦維、姚以林、張雷采取了監(jiān)管談話措施。

該負責人說，為了資本市場的健康發(fā)展，保薦機構(gòu)在未來應(yīng)建設(shè)誠信機制，樹立品牌意識，堅持職業(yè)操守，在推薦企業(yè)發(fā)行上市過程中對發(fā)行人的信息披露發(fā)表獨立的核查意見。中國證監(jiān)會也將加強監(jiān)管，依法嚴格查處證券發(fā)行上市過程中的違法違規(guī)行為。