每經(jīng)編輯 韓海龍 每經(jīng)記者 劉興斌發(fā)自深圳    

韓海龍 每經(jīng)記者 劉興斌發(fā)自深圳

香港證監(jiān)會4月22日決定，撤銷兆豐資本（亞洲）有限公司（以下簡稱兆豐資本）的保薦人牌照，并罰款4200萬港元。

據(jù)了解，兆豐資本的天價罰單緣起于2010年3月，其保薦上市的洪良國際上市僅3個月即出現(xiàn)業(yè)績大幅變臉。

早在2010年4月8日，香港證監(jiān)會就對外宣稱，洪良國際招股書中披露重大的虛假或誤導性材料。香港高等法院也于當天頒令稱，繼續(xù)凍結(jié)洪良國際近10億元資產(chǎn)。

香港證監(jiān)會指出，洪良國際在招股書中夸大了其附屬公司洪良集團截至2006年、2007年及2008年12月31日止的年度營業(yè)額，夸大數(shù)目分別為3.8億元、7.08億元和9.75億元，稅前利潤亦被夸大了約1億元、1.85億元和2.98億元，此外，現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物的結(jié)余和特許經(jīng)營店的數(shù)目也被虛增。

招商證券（香港）投行董事總經(jīng)理溫天納在接受《每日經(jīng)濟新聞》記者采訪時稱，“這算是香港市場中一個比較特殊而且經(jīng)典的案例，相關(guān)上市公司上市3個月就出現(xiàn)一個比較特殊的財務(wù)狀況。”

《每日經(jīng)濟新聞》記者了解到的是，4月22日對外公布的公告中所羅列的5項問題即為經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查后發(fā)現(xiàn)兆豐資本的所有問題：一，盡職審查不足及未達標；二，未能獨立及不偏不倚地辦事，不當?shù)匾蕾嚢l(fā)行人；三，盡職審查工作的審核線索不足；四，未充分監(jiān)督員工。洪良國際的大部分盡職審查工作在未有充分的監(jiān)督下由兆豐資本內(nèi)初級和經(jīng)驗不足的員工處理，兆豐資本的兩名負責人員為洪良國際上市申請的保薦人的主要人員，兩人均否認對上市申請負責；五，違反保薦人承諾及向香港聯(lián)交所申報不實聲明。

溫天納告訴《每日經(jīng)濟新聞》記者，“該事件帶給業(yè)界的重要信息就是，保薦人需在思想上有所調(diào)整，未來需要扮演監(jiān)管機構(gòu)的角色。保薦人的角色需要作出改變，無論是什么企業(yè)，在保薦過程中，調(diào)查方面需要更加把好關(guān)。”